投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库及精品答案.docxVIP

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库及精品答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应具备的基本素质包括哪些？()

A.具备良好的道德品质和职业道德

B.具备扎实的专业知识

C.具备较强的沟通协调能力

D.以上都是

2.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐代表人应当履行哪些职责？()

A.协助企业编制上市申请文件

B.对上市申请文件的真实性、准确性、完整性进行核查

C.协助企业进行信息披露

D.以上都是

3.保荐代表人应当如何对待客户的商业秘密？()

A.予以保密

B.可以公开

C.根据客户意愿决定

D.不得泄露给无关第三方

4.保荐代表人发现企业在上市过程中存在重大违法违规行为时，应当如何处理？()

A.予以隐瞒

B.提醒企业整改

C.报告监管部门

D.建议企业停止上市进程

5.保荐代表人对上市企业的持续督导期限是从何时开始计算的？()

A.企业上市之日起

B.企业发行股票之日起

C.企业获得证监会批文之日起

D.企业股票上市交易之日起

6.保荐代表人违反相关规定，可能受到哪些处罚？()

A.警告

B.罚款

C.取消保荐代表人资格

D.以上都是

7.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐代表人应当对企业进行哪些方面的尽职调查？()

A.财务状况调查

B.法律合规性调查

C.经营状况调查

D.以上都是

8.保荐代表人应当如何处理与客户之间的利益冲突？()

A.公开披露

B.暂停业务

C.退回佣金

D.以上都是

9.保荐代表人应当如何处理企业上市过程中的临时性问题？()

A.及时处理，确保合规

B.予以忽略，等待企业自行解决

C.报告监管部门，寻求指导

D.以上都是

10.保荐代表人应当如何维护自身和所在机构的声誉？()

A.严格自律，遵守相关规定

B.积极参与行业交流，提升自身能力

C.主动承担社会责任，树立良好形象

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人进行尽职调查时，应当关注哪些方面的信息？()

A.企业的财务状况

B.企业的法律合规性

C.企业的经营状况

D.企业的市场竞争力

E.企业的管理层素质

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德的行为？()

A.接受客户提供的利益输送

B.向监管部门提供虚假信息

C.在信息披露中故意隐瞒重要信息

D.滥用职权损害客户利益

E.在媒体上发布不负责任的言论

13.保荐代表人对企业进行持续督导的主要内容有哪些？()

A.监督企业遵守证券法律法规

B.监督企业履行信息披露义务

C.监督企业财务状况的持续稳定

D.监督企业内部控制的有效性

E.监督企业重大投资决策的合理性

14.保荐代表人应当如何处理与客户之间的利益冲突？()

A.公开披露利益冲突

B.采取必要措施避免利益冲突

C.建议客户采取适当措施处理利益冲突

D.主动退回可能产生的利益

E.通知客户利益冲突的存在

15.以下哪些情况可能导致保荐代表人被取消资格？()

A.违反证券法律法规受到行政处罚

B.被吊销保荐代表人资格

C.因重大过失导致企业上市失败

D.被监管部门认定为不适当人选

E.被所在机构开除

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当在企业首次公开发行股票并上市的过程中，对企业的真实情况、业绩、财务状况等进行全面核查，确保其符合《证券法》规定的条件。

17.保荐代表人应当对企业进行持续督导，督导期限自企业股票上市交易之日起，不少于

18.保荐代表人如发现企业在上市过程中存在重大违法违规行为，应当

19.在首次公开发行股票并上市的过程中，保荐代表人应当协助企业编制的文件包括

20.保荐代表人应当具备的专业知识包括但不限于

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对企业的尽职调查仅限于对企业财务状况的审查。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人发现企业存在重大违法违规行为，可以不报告监管部门。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人对上市企业的持续督导期限可以少于一年。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人可以接受客户的利益输送。()

A.正确B.错误

25.保荐代表人对企业的上市申请文件有审核权。()

A.正确