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2025年金融风险管理师合规团队建设专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在合规团队建设中，以下哪项是构建有效合规文化的核心要素？

A、制定详尽的合规手册

B、高层管理者的示范作用

C、实施严格的合规检查

D、建立合规举报机制

【答案】B

【解析】正确答案是B。高层管理者的示范作用是合规文化建设的核心，因为领导层的言行直接影响整个组织的合规氛围。A、C、D虽然重要，但属于具体措施而非核心要素。知识点：合规文化建设的三道防线理论。易错点：容易将具体措施（如手册、检查）误认为核心要素。

2、合规团队在反洗钱（AML）工作

妙笔如花

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