基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新).docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告

B.持续信息披露

C.应急信息披露

D.以上都是

3.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的运作方式

D.以上都是

4.基金托管人的职责包括哪些？()

A.资金清算交收

B.资金保管

C.投资监督

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的基本信息

B.基金的风险等级

C.基金的历史业绩

D.以上都是

6.基金管理人的合规管理主要包括哪些方面？()

A.内部控制

B.合规风险识别与评估

C.合规培训与教育

D.以上都是

7.基金投资中，哪些行为属于违规操作？()

A.操纵市场

B.内幕交易

C.滥用职权

D.以上都是

8.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人大会的召开应当有基金份额持有人出席

B.基金份额持有人大会的召开应当有基金管理人出席

C.基金份额持有人大会的召开应当有基金托管人出席

D.基金份额持有人大会的召开应当有基金份额持有人和基金管理人共同出席

9.基金管理人的信息披露义务在哪些情况下可以免除？()

A.法律法规规定可以免除的

B.基金份额持有人大会同意免除的

C.基金管理人认为可以免除的

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹备设立基金

B.基金的投资管理

C.基金的运营管理

D.基金的募集和销售

12.基金管理人应当建立健全哪些风险控制制度？()

A.投资风险控制制度

B.操作风险控制制度

C.道德风险控制制度

D.法规风险控制制度

13.基金托管人的主要职责包括哪些？()

A.资金保管

B.资金清算交收

C.投资监督

D.提供基金份额持有人名册

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.客户至上原则

D.不得进行虚假宣传

15.基金信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金的财务状况

C.基金的投资组合

D.基金的重大事件

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循全面性、制衡性、审慎性和持续性的原则。

17.基金托管人的职责之一是保管基金财产，确保基金财产的安全。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的风险等级。

19.基金份额持有人大会是基金份额持有人行使权利的机构。

20.基金管理人的信息披露义务包括定期报告和持续信息披露。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规风险主要来源于内部管理的不完善。()

A.正确B.错误

22.基金托管人不需要对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议，必须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务可以部分免除，只要基金份额持有人同意即可。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的合规管理的主要内容。

27.基金托管人在基金运作中扮演的角色及其重要性是什么？

28.基金销售适用性原则的具体内容是什么？

29.基金信息披露的目的是什么？

30.基金份额持有人大会的职权有哪些？

基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当建立健全风险控制制度、投资决策制度、信息披露制度等，以确保基金运作的规范性和安全性。

2.【答案】D

【解析】基金管理人的信息披露义务包括定期报告、持续信息披露和应