原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第PAGE页共NUMPAGES页
2025国考天津证监局必备法律法规（证券法、基金法、刑法的证券部分）精练
一、单选题（共10题，每题1分）
1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？
A.提供证券交易场所和设施
B.组织和监督证券交易
C.制定证券交易规则
D.代为投资者进行证券买卖
答案：D
解析：《证券法》第一百零二条规定，证券交易场所的职责包括提供交易场所和设施、组织和监督证券交易、制定交易规则等，但代为投资者买卖证券属于证券公司的业务范围，非交易场所的职责。
2.天津证监局在监管过程中发现某上市公司未按规定披露关联交易，依据《证券法》应如何处理？
A.直接对上市公司处以罚款
B.责令上市公司限期改正，并处以罚款
C.直接撤销该上市公司的上市资格
D.由证监会直接接管该公司
答案：B
解析：《证券法》第一百九十三条规定，上市公司未按规定披露关联交易的，监管机构应责令限期改正，并处以罚款；情节严重的，可采取其他监管措施，但需依法依规，非直接撤销上市或接管。
3.某基金管理人擅自改变基金合同约定的投资范围，依据《基金法》应承担什么法律责任？
A.仅承担内部处分责任
B.处以警告，无需经济处罚
C.处以罚款，并暂停其基金管理业务
D.直接吊销其基金管理牌照
答案：C
解析：《基金法》第九十一条规定，基金管理人擅自改变投资范围的，应承担罚款并暂停业务等法律责任，情节严重的可吊销牌照，但需依法程序。
4.天津证监局在检查中发现某证券公司挪用客户资金，依据《证券法》和《刑法》的相关规定，可能涉及的刑事罪名是？
A.内幕交易罪
B.挪用资金罪
C.操纵市场罪
D.证券欺诈发行罪
答案：B
解析：《刑法》第一百八十五条之一规定，证券公司挪用客户资金或证券的，构成挪用资金罪，而非内幕交易或操纵市场罪。
5.《证券法》规定的“信息披露义务人”不包括以下哪类主体？
A.上市公司
B.上市公司控股股东
C.证券公司
D.基金托管人
答案：D
解析：《证券法》第五十四条规定，信息披露义务人包括上市公司、股东、实际控制人等，但基金托管人的主要职责是保管基金资产，非直接的信息披露主体。
6.某投资者因上市公司虚假陈述遭受损失，依据《证券法》应如何主张权利？
A.只能向上市公司索赔
B.可向上市公司和中介机构索赔
C.只能向证券公司索赔
D.由证监会代为索赔
答案：B
解析：《证券法》第九十五条明确规定，因虚假陈述造成损失的投资者可向上市公司和中介机构（如证券公司、会计师事务所等）索赔。
7.天津证监局在监管中发现某上市公司披露的财务报告存在重大遗漏，依据《证券法》应如何处理？
A.仅要求上市公司补充披露
B.责令上市公司停牌，并处以罚款
C.直接撤销该公司董事的资格
D.由证监会立案调查
答案：B
解析：《证券法》第一百九十四条规定，披露财务报告存在重大遗漏的，应责令改正并处以罚款，情节严重的可停牌或采取其他措施。
8.某基金投资人投诉基金管理人未按规定进行风险揭示，依据《基金法》该基金管理人可能面临什么处罚？
A.警告，无需罚款
B.暂停业务3个月
C.处以10万元以上50万元以下罚款
D.直接吊销其基金牌照
答案：C
解析：《基金法》第九十二条规定，未按规定进行风险揭示的，处10万元以上50万元以下罚款，情节严重的可暂停业务或吊销牌照。
9.《刑法》中与证券欺诈发行相关的罪名是？
A.操纵市场罪
B.虚假陈述罪
C.欺诈发行罪
D.内幕交易罪
答案：C
解析：《刑法》第一百六十条规定，欺诈发行股票、债券的，构成欺诈发行罪，而非其他证券犯罪。
10.天津证监局在检查中发现某证券公司未按规定保存客户信息，依据《证券法》应如何处理？
A.警告，无需罚款
B.处以1万元以上10万元以下罚款
C.暂停其部分业务
D.直接吊销其牌照
答案：B
解析：《证券法》第一百九十五条规定，未按规定保存客户信息的，处1万元以上10万元以下罚款，情节严重的可暂停业务。
二、多选题（共5题，每题2分）
1.根据《证券法》，下列哪些行为属于内幕交易？
A.上市公司董事利用未公开信息买卖公司股票
B.证券从业人员泄露客户交易信息
C.上市公司股东通过他人操纵股价
D.证券公司员工利用内幕信息建议客户买卖
答案：A、D
解析：《证券法》第八十五条规定，内幕交易包括掌握内幕信息的董事、监事、高管等利用信息交易，或泄露内幕信息给他人使用，B项属于泄露信息，C项属于操纵市场。
2.《基金法》规定的基金管理人职责包括哪些？
A.保存基金财产
B.编制基金财务报告
C.按规定召集基金份额持有人大会
D.代扣代缴基金税收
答案：A、B、C
解析：
文档评论（0）