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合同审核管理模板风险点前置预防型

一、适用情境与核心目标

二、前置预防型审核全流程操作指引

（一）需求与背景梳理：明确合同“为什么签、签什么”

业务需求还原

由业务部门牵头，填写《合同需求说明表》，明确合同目的（如采购设备、提供服务、合作开发等）、交易背景（如市场需求、项目规划、战略合作等）、核心诉求（如价格区间、交付周期、质量标准等）及非商业性要求（如环保合规、数据安全等）。

示例：采购合同需说明“设备型号技术参数”“到货验收标准”“售后服务响应时间”等；服务合同需明确“服务范围交付物”“验收方式”“知识产权归属”等。

利益相关方确认

组织业务部门、法务部门、财务部门（如涉及付款）、技术部门（如涉及技术标准）召开需求对接会，确认各方对合同条款的共识与分歧点，形成《需求共识纪要》，避免后期因理解偏差导致争议。

（二）合同主体资格审查：从源头筑牢“第一道防线”

主体资质核查

核对签约方营业执照（需加盖公章）、经营范围（是否超出许可范围）、特殊行业资质（如建筑施工需资质证书、食品行业需生产许可证等），保证主体合法合规。

通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询涉诉记录、行政处罚、经营异常等信息，重点关注被列为“失信被执行人”“严重违法失信企业”的情况。

履约能力评估

要求签约方提供近2年经审计的财务报表（重点查看资产负债率、现金流）、同类项目履约案例（如合同原件、验收报告），评估其资金实力、技术能力及商业信誉。

对于长期合作方，建立《主体履约档案》，记录历史履约情况（如是否逾期、是否违约），作为后续合作的重要参考。

（三）核心条款风险预判：聚焦关键条款“提前设防”

针对合同性质（买卖、服务、合作等），重点预判以下核心条款风险，填写《核心条款风险预判表》：

条款类型

风险预判要点

预防措施

标的条款

标的描述是否清晰（如设备型号、服务范围），是否存在模糊表述（如“优质设备”“满意服务”）

要求明确技术参数、服务标准，可附《技术附件》《服务说明书》作为合同组成部分

价格与支付条款

价格是否含税、是否包含附加费用（如运输费、安装费），支付条件是否合理（如预付款比例、节点验收）

明确价格构成、税费承担方，支付节点与履约进度挂钩，避免全额预付款或无条件付款

交付/履行条款

交付时间、地点、方式是否具体，履行期限是否合理（如是否超出行业平均周期）

明确“交付日期以签收为准”“履行期限自合同生效之日起计算”，约定逾期违约责任

违约责任条款

违约责任是否对等（如单方违约责任是否明确），违约金比例是否过高（超过实际损失的30%）

参照《民法典》第585条，约定合理违约金（如日万分之五），明确违约情形及救济方式

知识产权条款

约定背景知识产权归属，新产生知识产权的归属及使用权限，是否存在侵权风险

明确“乙方保证交付物无第三方知识产权侵权”，约定侵权责任的承担主体及赔偿范围

保密条款

保密范围、期限、密级划分是否清晰，是否允许向第三方披露（如监管机构）

明确“保密信息包括技术资料、客户信息等”，保密期限一般延续至合同终止后2-5年

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖地/仲裁机构是否有利于企业

优先选择企业所在地法院或知名仲裁机构，避免约定“由甲方所在地法院管辖”的模糊表述

（四）合规性初步筛查：保证合同“合法合规”

法律法规适配性

根据合同类型，对照最新法律法规（如《民法典》《消费者权益保护法》《数据安全法》等）核查条款合法性。例如格式合同需注意“免除己方责任、加重对方责任”的条款是否无效。

内部政策一致性

保证合同条款符合企业内部管理制度（如采购审批权限、费用报销标准、对外担保规定等），避免因违反内部流程导致合同无效或无法执行。

（五）谈判要点明确：将风险预防“转化为谈判语言”

基于《核心条款风险预判表》，形成《谈判要点清单》，明确“必须坚持”（如违约责任对等）、“可以协商”（如支付周期）、“让步底线”（如价格浮动范围）等事项，由业务部门与法务部门共同参与谈判，保证谈判内容既满足业务需求，又守住风险底线。

（六）文本形成后复核：前置预防的“最终检验”

合同文本初稿形成后，由法务部门牵头，联合业务、财务、技术部门进行“三审”：

形式审核：合同编号、签约主体、日期等基本信息是否完整，附件是否齐全；

实质审核：对照《谈判要点清单》，核查核心条款是否达成一致，风险点是否已落实预防措施；

合规性复核：再次确认条款合法性及内部政策一致性，出具《审核意见书》，明确“通过”“修改后通过”或“不通过”的结论。

（七）审核意见闭环跟踪：保证风险措施“落地生根”

对于审核提出的修改意见，由业务部门负责与签约方沟通并落实，法务部门跟踪反馈结果；对未通过审核的合同，需重新启动需求梳理或谈判流程，避免“带病签约”。合同签订后，将《审核意见书