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基金从业资格考试真题及答案【100题】6

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全（）制度，防范和控制风险。()

A.内部控制

B.风险管理

C.投资决策

D.信息披露

2.基金合同生效后，投资者申请赎回的，基金管理人应当自受理之日起（）日内支付赎回款项。()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。()

A.予以执行

B.拒绝执行，立即通知基金管理人

C.予以执行，并报告中国证监会

D.拒绝执行，并报告中国证监会和基金管理人

4.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，不得超过（）。()

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

5.基金托管人应当自收到基金管理人募集基金备案材料之日起（）日内向中国证监会备案。()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

6.基金管理人的（）负责监督管理人的投资运作。()

A.董事会

B.监事会

C.投资决策委员会

D.独立董事

7.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规和其他有关规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担（）。()

A.责任

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。()

A.予以执行

B.拒绝执行，立即通知基金管理人

C.予以执行，并报告中国证监会

D.拒绝执行，并报告中国证监会和基金管理人

9.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，不得超过（）。()

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

10.基金托管人应当自收到基金管理人募集基金备案材料之日起（）日内向中国证监会备案。()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制应当遵循以下哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.有效性原则

E.保密性原则

12.以下哪些属于基金投资组合报告的主要内容？()

A.投资组合的总体情况

B.各类资产配置情况

C.投资收益情况

D.投资策略和操作情况

E.基金份额变动情况

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金募集信息披露

B.基金运作信息披露

C.基金终止信息披露

D.基金管理公司信息披露

E.基金销售机构信息披露

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.资金清算交收

B.资产保管

C.投资监督

D.信息披露

E.基金估值

15.以下哪些属于基金销售适用性原则？()

A.客户适当性原则

B.产品适当性原则

C.信息披露原则

D.风险控制原则

E.服务质量原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全（）制度，防范和控制风险。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

18.基金合同生效后，投资者申请赎回的，基金管理人应当自受理之日起（）日内支付赎回款项。

19.基金管理人的（）负责监督管理人的投资运作。

20.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，不得超过（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金资产投资于自己管理的其他基金。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责仅限于资产保管和资金清算。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度不需要向投资者公开。()

A.正确B.错误

24.基金销售适用性原则要求基金销售人员根据投资者的风险承受能力和投资目标推荐合适的基金产品。()

A.正确B.错误

25.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人