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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷214

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》规定，基金份额持有人享有哪些权利？()

A.投资收益分配请求权

B.基金份额转让权

C.基金公司重大决策参与权

D.以上都是

2.基金管理人的基金投资管理职责不包括以下哪项？()

A.制定基金投资策略

B.选择基金投资对象

C.监督基金运作

D.宣传推介基金

3.以下哪个不属于基金销售机构的禁止性行为？()

A.捏造或者散布虚假基金信息

B.暗示或保证投资收益

C.提供基金管理人的承诺

D.公正公平对待所有客户

4.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理公司内部事务

B.管理基金资产

C.进行基金营销

D.进行基金投资

5.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.违约责任

C.刑事责任

D.民事责任

6.基金管理人进行信息披露时，应保证披露信息的哪个方面？()

A.真实性

B.完整性

C.及时性

D.上述都是

7.基金合同终止后，基金管理人应当继续履行哪些义务？()

A.基金清算义务

B.基金投资管理义务

C.基金信息披露义务

D.以上都是

8.基金管理人的基金投资决策过程不包括以下哪个环节？()

A.投资决策

B.投资研究

C.投资执行

D.投资审计

9.基金从业人员的职业道德规范中，不属于基本要求的是哪项？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.保持独立

10.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.明确告知投资者产品的风险等级

B.诱导投资者购买高风险产品

C.公正披露基金产品信息

D.提供客观的投资建议

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.风险评估制度

D.信息披露制度

12.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德规范内容？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.勤勉尽责

D.保守秘密

13.基金托管人在基金资产保管方面，需要履行的职责包括哪些？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金投资运作的合法性

C.保管基金管理人的财务报表

D.定期向投资者披露基金资产情况

14.基金销售过程中，基金销售机构应遵循的原则有哪些？()

A.客户至上原则

B.公开透明原则

C.实事求是原则

D.合规经营原则

15.基金法律法规对基金募集、运作、信息披露等方面有哪些基本要求？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人进行投资决策时，必须遵守《中华人民共和国基金法》规定的基金投资限制，包括投资比例限制、禁止投资特定行业等。

17.基金销售机构在进行基金产品宣传时，应当遵守的原则包括：真实性、准确性、完整性、及时性和适当性。

18.基金托管人负责保管基金财产，并按照基金合同的约定，对基金投资运作进行监督，确保基金财产的安全。

19.基金从业人员的职业道德规范要求其保持职业独立，不受他人不正当影响，以维护投资者的利益。

20.基金信息披露的及时性原则要求基金管理人应当在规定的时间内披露基金相关信息，确保投资者能够及时了解基金运作情况。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于公司内部运作，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以自行决定基金产品的销售费用，无需向投资者披露。()

A.正确B.错误

23.基金托管人只需在基金合同到期时对基金财产进行清算。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员的职业道德规范是行业自律的体现，对基金行业健康发展至关重要。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行投资决策时，可以不受任何法律法规的限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金募集过程中应履行的信息披露义务。

27.什么是基金托管人的独立性要求？为什么这一要求对基金安全运作至关重要？

28.基金销售人员在销售基金产品时，如何遵守适当