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基金从业资格考试（基础知识）历年真题精讲试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.基金募集、基金投资管理、基金销售、基金信息披露

B.基金投资、基金销售、基金托管、基金清算

C.基金投资、基金销售、基金托管、基金审计

D.基金募集、基金销售、基金托管、基金研究

2.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

3.开放式基金份额的申购和赎回价格通常以什么为基准？()

A.基金资产净值

B.基金面值

C.基金发行价

D.基金交易价格

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.发布基金净值公告

5.基金合同的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金份额发售、基金运作方式、基金份额申购与赎回、基金资产的管理与运用、基金收益分配、基金合同的生效、终止与解除、基金的清算、违约责任等

B.基金的投资目标、投资范围、基金份额发售、基金运作方式、基金份额申购与赎回、基金资产的管理与运用、基金收益分配、基金合同的生效、终止与解除、基金的清算、违约责任等

C.基金的投资目标、投资范围、基金份额发售、基金运作方式、基金份额申购与赎回、基金资产的管理与运用、基金收益分配、基金合同的生效、终止与解除、基金的清算、违约责任等

D.基金的投资目标、投资范围、基金份额发售、基金运作方式、基金份额申购与赎回、基金资产的管理与运用、基金收益分配、基金合同的生效、终止与解除、基金的清算、违约责任等

6.基金管理人的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金、管理基金资产、制定投资策略、执行投资指令、进行基金信息披露、处理基金日常事务

B.筹集基金资金、管理基金资产、制定投资策略、执行投资指令、进行基金信息披露、处理基金日常事务

C.筹集基金资金、管理基金资产、制定投资策略、执行投资指令、进行基金信息披露、处理基金日常事务

D.筹集基金资金、管理基金资产、制定投资策略、执行投资指令、进行基金信息披露、处理基金日常事务

7.以下哪项不是基金投资决策过程中的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

8.基金管理公司的治理结构中，以下哪项不是独立董事的职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.审查基金管理人的财务报告

C.参与基金管理人的重大投资决策

D.保管基金财产

9.基金销售机构的主要业务包括哪些？()

A.基金募集、基金投资管理、基金销售、基金信息披露

B.基金投资、基金销售、基金托管、基金清算

C.基金投资、基金销售、基金托管、基金审计

D.基金募集、基金销售、基金托管、基金研究

10.以下哪项不是基金管理公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.确保基金财产安全

C.提高基金投资收益

D.保障基金持有人利益

11.基金份额持有人大会的召开条件包括哪些？()

A.基金份额持有人大会的召开条件包括基金份额持有人大会的召集、通知、召开程序、表决规则等

B.基金份额持有人大会的召开条件包括基金份额持有人大会的召集、通知、召开程序、表决规则等

C.基金份额持有人大会的召开条件包括基金份额持有人大会的召集、通知、召开程序、表决规则等

D.基金份额持有人大会的召开条件包括基金份额持有人大会的召集、通知、召开程序、表决规则等

二、多选题(共5题)

12.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

13.基金管理公司内部控制的目标有哪些？()

A.防范和化解风险

B.确保基金财产安全

C.提高基金投资收益

D.保障基金持有人利益

E.维护市场秩序

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.客户至上原则

D.信息披露原则

E.严格监管原则

15.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的运作方式

D.基金的收益分配

E.基金份额的申购与赎回

16.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.进行基金资产估值

E.发布基金净值公告

三、填空题(共5题)

17.基金管理公司的主要职责是管