高频精选：合规BP经理校招笔试题及答案.docVIP

高频精选：合规BP经理校招笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的核心目标是？

A.追求利润最大化

B.确保企业合法合规运营

C.提高员工福利

D.扩大市场份额

2.以下哪种不属于合规风险？

A.法律风险

B.道德风险

C.技术风险

D.监管风险

3.合规文化建设的关键是？

A.领导重视

B.员工培训

C.制度完善

D.宣传推广

4.合规政策应多久进行一次评估更新？

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.视情况而定

5.企业合规管理的第一责任人通常是？

A.合规经理

B.财务总监

C.首席执行官

D.人力资源总监

6.合规部门与业务部门的关系是？

A.监督与被监督

B.合作伙伴

C.竞争关系

D.互不干涉

7.以下哪项不是合规管理的基本方法？

A.制定规章制度

B.开展合规审计

C.进行市场调研

D.实施合规培训

8.合规风险识别的第一步是？

A.收集信息

B.分析风险

C.评估风险

D.应对风险

9.合规管理的国际标准框架是？

A.ISO9001

B.ISO14001

C.ISO37301

D.ISO27001

10.以下哪种行为不属于合规违规？

A.泄露商业机密

B.按时纳税

C.虚假财务报表

D.贿赂行为

多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的主要内容包括？

A.法律法规遵循

B.内部制度执行

C.道德规范遵守

D.行业标准遵循

2.合规风险评估的方法有？

A.定性评估

B.定量评估

C.半定量评估

D.经验评估

3.合规文化的要素有？

A.价值观

B.行为准则

C.沟通机制

D.激励机制

4.合规部门的职责有？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.进行合规监督

D.处理合规投诉

5.企业合规管理的外部压力来源有？

A.政府监管

B.行业协会

C.社会舆论

D.竞争对手

6.合规风险应对策略有？

A.规避

B.降低

C.转移

D.接受

7.合规管理体系建设的步骤包括？

A.规划设计

B.制度建设

C.运行实施

D.监督改进

8.以下哪些属于合规管理的工具？

A.合规手册

B.风险清单

C.合规检查清单

D.合规举报平台

9.合规管理与风险管理的关系是？

A.包含关系

B.交叉关系

C.相互独立

D.相辅相成

10.合规管理的重要性体现在？

A.避免法律责任

B.提升企业声誉

C.促进企业可持续发展

D.增强企业竞争力

判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要考虑内部制度。（）

2.合规风险评估可以只采用定性方法。（）

3.合规文化建设主要是合规部门的事情，与其他部门无关。（）

4.企业合规管理的目标是完全消除合规风险。（）

5.合规部门可以独立于企业其他部门存在。（）

6.合规管理的重点是事后处理，而不是事前预防。（）

7.只要企业没有被监管部门处罚，就说明企业不存在合规问题。（）

8.合规培训只需要针对新员工开展。（）

9.合规管理体系建设是一次性的工作，建成后不需要再调整。（）

10.企业合规管理与企业战略无关。（）

简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规管理的定义。

合规管理是企业通过制定和执行合规政策、制度，识别、评估、应对合规风险，确保企业经营活动符合法律法规、监管要求、行业规范和道德准则的一系列管理活动。

2.合规风险识别的主要方法有哪些？

主要方法有文件审查，查看各类制度、合同等；访谈交流，与员工、客户等沟通；流程分析，梳理业务流程找风险点；案例研究，借鉴同行业案例。

3.合规文化建设的意义是什么？

能营造合法合规氛围，让员工自觉遵守规则。可降低合规风险，避免法律责任和声誉损失。还能提升企业凝聚力和竞争力，促进可持续发展。

4.合规部门与其他部门如何有效协作？

合规部门要主动沟通，了解业务需求和风险。为其他部门提供合规咨询和培训。共同制定合规方案，在业务决策中提供合规建议，协同应对合规问题。

讨论题（每题5分，共20分）

1.讨论如何在企业中推动合规文化的落地。

领导带头示范，树立合规榜样。加强培训教育，提高员工合规意识。建立激励和约束机制，奖励合规行为，惩罚违规行为。营造开放沟通环境，鼓励员工举报违规。

2.当业务发展与合规要求冲突时，应如何处理？

应优先考虑合规要求。进行充分沟通，分析冲突原因和影响。寻找既能满足合规又能促进业务发展的解决方案，如调整业务策略或申请合规豁免等。

3.分析当前企业合规管理面临的主要挑战。

法律法规更新