2019年下半年基金从业《基金法律法规》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、岗前基金职业道德教育的目标不包括（  ）。

A、使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B、培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

C、使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D、使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

解析：

岗前基金职业道德教育的目标包括使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容、

了解基金职业所面临的道德风险，以及培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。

因此，选项C中的“了解基金职业道德与基金监管法规存在区别”不属于岗前基金职

业道德教育的目标。

2、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（  ）。

A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资

料自业务发生当年起至少保存15年

B、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、

转换、非交易过户等行为进行规定

C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众

分发、发布基金宣传推介材料

D、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持

有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

解析：

本题考查基金销售机构的职责规范。根据规定，基金募集申请获得中国证监会核准

前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发