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突出问题自查台账制作指南

在各项工作的推进过程中，及时发现并有效解决问题是确保任务顺利完成、提升工作质量的关键环节。突出问题自查台账作为一种系统性的管理工具，能够帮助单位或个人全面、准确、动态地掌握自身存在的突出问题，为后续整改落实提供清晰的指引和依据。本指南旨在阐述突出问题自查台账的核心要义、制作流程及注意事项，以期为实际工作提供专业且实用的参考。

一、台账的核心定位与制作前提

突出问题自查台账并非简单的问题清单，它是一个集问题识别、原因剖析、责任明确、整改跟踪、效果评估于一体的综合性管理载体。其核心定位在于“自查”与“整改”，强调主动性和闭环管理。

制作台账前，首要任务是统一思想认识，明确自查的目的、范围和标准。这需要相关人员深入理解上级要求、行业规范、工作目标以及自身职责，确保自查工作有的放矢。同时，应成立相应的工作小组或明确责任人，保障台账制作与后续整改工作的组织力度。

二、台账制作的关键步骤与要素规范

（一）明确自查范围与依据

台账制作的起点是清晰界定自查的边界和参照系。需结合单位性质、业务特点及当前工作重心，确定自查的具体领域和事项。例如，是针对特定项目、某个时间段的工作，还是全面的年度自查。自查依据则应包括但不限于国家法律法规、政策文件、行业标准、单位内部规章制度、工作计划及相关考核指标等，确保问题识别有章可循。

（二）系统梳理与识别问题

这是台账制作的核心环节，要求深入、细致，避免浮于表面。可通过多种途径进行问题排查：

1.对照检查：逐条对照自查依据，审视实际工作是否存在偏差。

2.流程复盘：对关键业务流程进行梳理，查找可能存在的堵点、断点和风险点。

3.数据分析：结合工作数据、报表、记录等，通过对比、趋势分析等方式发现异常。

4.征求意见：广泛听取内部员工、服务对象及相关方的意见和建议。

5.案例反思：借鉴内外部发生的典型案例，举一反三，查找自身潜在问题。

识别出的问题应确保是“突出问题”，即对工作目标实现、工作质量提升、单位形象声誉等有较大影响，或群众反映强烈、长期未能有效解决的问题。

（三）规范台账条目设计

一份结构清晰、要素齐全的台账，应能直观反映问题的全貌及整改路径。建议包含以下关键要素：

1.序号：便于台账的查阅、统计和管理。

2.问题类别/领域：对问题进行归类，如思想认识、制度建设、执行落实、能力素质、作风纪律等，有助于把握问题分布特点。

3.问题具体描述：这是台账的核心内容。描述应力求客观、准确、具体，避免模糊不清、模棱两可的表述。应说明问题发生的具体环节、表现形式、造成的影响或潜在风险。例如，不宜简单写“工作效率不高”，而应具体化为“某某事项审批流程环节过多，平均耗时过长，影响了服务对象满意度”。

4.问题性质/严重程度：可根据问题的影响范围、危害程度、发生频率等，判定其性质（如一般性问题、较严重问题、严重问题）或风险等级，以便优先处置。

5.发现时间/责任人：记录问题最初被发现的时间以及问题相关的责任部门或责任人（初始状态）。

6.产生原因分析：这是制定有效整改措施的前提。应从主观、客观，表层、深层等多个维度进行分析，力求找到问题的根源。是思想认识不到位、制度不完善、流程不科学，还是资源不匹配、能力不适应等。

7.整改目标：针对问题设定明确、可衡量、可实现、相关性强、有时间限制（SMART原则）的整改目标。

8.整改措施：为达成整改目标所采取的具体行动方案。措施应具有针对性、可操作性和有效性，明确“做什么”、“怎么做”。

9.责任部门/责任人：明确负责落实整改措施的部门或具体人员，确保责任到人。

10.整改时限：规定整改措施完成的具体时间节点。

11.整改进展情况：动态记录问题整改的当前状态，如“未启动”、“进行中”、“已完成”等，并可简要说明进展。

12.整改结果/成效评估：整改完成后，对是否达到整改目标、问题是否得到有效解决进行评估，并记录评估结果。

13.备注：用于记录其他需要说明的特殊情况、佐证材料索引等。

（四）科学录入与动态更新

台账的建立并非一劳永逸，而是一个动态管理的过程。初始录入时，应确保信息的准确性和完整性。在后续工作中，需根据问题整改进展、新发现的问题、以及整改效果的验证情况，及时对台账内容进行更新和调整。建议定期（如每周、每月）对台账进行回顾和更新，确保其始终反映最新状态。

三、台账的应用与管理提升

台账制作完成后，其价值不仅在于记录，更在于应用。

1.作为整改指令：明确的责任分工和整改时限，使台账成为推动问题解决的“任务书”和“路线图”。

2.作为跟踪督办工具：管理层可依据台账对问题整改进展进行跟踪、检查和督办，确保各项整改措施落到实处。

3.作为工作评估依据：台账中记录的问题及整改情况，可