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金融法规期末考试备考5

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司形式？()

A.股份有限公司

B.有限公司

C.个体工商户

D.合伙企业

2.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.证券发行人必须具有合法的发行资格

B.证券发行人必须具有健全的组织机构

C.证券发行人必须具有良好的财务状况

D.证券发行人必须具有稳定的盈利能力

3.在《中华人民共和国银行业监督管理法》中，以下哪项不属于银行业金融机构应当遵守的基本规则？()

A.遵守法律、行政法规和国家的金融政策

B.保障存款人和其他客户的合法权益

C.不得违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率

D.不得从事非法集资活动

4.根据《中华人民共和国保险法》，以下哪项不属于保险公司设立的条件？()

A.有符合保险监督管理机构规定的章程

B.有符合保险监督管理机构规定的注册资本

C.有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员

D.有符合保险监督管理机构规定的营业场所

5.在《中华人民共和国基金法》中，以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

6.根据《中华人民共和国信托法》，以下哪项不属于信托财产的独立性原则？()

A.信托财产与委托人其他财产的独立性

B.信托财产与受托人固有财产的独立性

C.信托财产与受益人其他财产的独立性

D.信托财产与信托目的的独立性

7.在《中华人民共和国期货交易管理条例》中，以下哪项不属于期货交易所的职责？()

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.监督期货交易

D.从事期货交易

8.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，以下哪项不属于外汇管理机构的职责？()

A.制定外汇管理政策

B.监督外汇市场

C.从事外汇交易

D.管理外汇储备

9.在《中华人民共和国反洗钱法》中，以下哪项不属于反洗钱工作的原则？()

A.预防为主、综合治理原则

B.安全高效、公开透明原则

C.风险防范、责任追究原则

D.自愿参与、自主管理原则

二、多选题(共5题)

10.根据《中华人民共和国公司法》，公司设立需要满足以下哪些条件？()

A.有符合法律规定的名称

B.有固定的住所

C.有符合法律规定的章程

D.有符合法律规定的注册资本

11.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》中规定的证券发行主体？()

A.国有企业

B.上市公司

C.非上市公司

D.金融机构

12.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构应当遵守以下哪些基本规则？()

A.遵守法律、行政法规和国家的金融政策

B.保障存款人和其他客户的合法权益

C.不得损害社会公共利益

D.不得从事非法集资活动

13.以下哪些属于《中华人民共和国保险法》中规定的保险合同的基本要素？()

A.保险人

B.投保人

C.受益人

D.保险费

14.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人的职责包括以下哪些方面？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

三、填空题(共5题)

15.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行的信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的董事和高级管理人员应当具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。

18.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当按照保险合同的约定，及时足额地支付保险金。

19.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人应当建立健全内部控制制度，防范和化解基金运作风险。

四、判断题(共5题)

20.《中华人民共和国公司法》规定，公司的董事、监事、高级管理人员不得兼任其他公司的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

21.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须保证其发行的信息披露真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

22.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当接受银行业监督管理机构的监督检查。()

A.正确B.错误