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重庆省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.注册资本达到一定规模

B.有合格的分支机构负责人

C.有健全的内部控制制度

D.符合其他相关法律法规要求

2.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.上述所有

3.证券公司从事证券经纪业务时，客户的资金必须存放在哪里？()

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券公司结算账户

D.证券公司管理账户

4.证券公司从事证券自营业务时，其自营资金的来源有哪些？()

A.证券公司自有资金

B.向客户借款

C.向银行贷款

D.上述所有

5.证券公司承销证券时，发行人需要向证券公司支付的费用称为什么？()

A.承销费

B.保荐费

C.结算费

D.交易手续费

6.证券公司开展证券自营业务时，其自营账户的资金使用必须遵循什么原则？()

A.风险控制原则

B.透明度原则

C.自律原则

D.上述所有

7.证券公司从事证券经纪业务，其业务范围包括哪些？()

A.代理证券买卖

B.代理证券交易结算

C.代理证券投资咨询

D.上述所有

8.证券公司开展证券投资咨询业务，其从业人员需要具备什么资格？()

A.证券从业资格

B.证券投资咨询资格

C.经济学硕士以上学位

D.具备相关工作经验

9.证券公司设立分支机构，其总部的注册资本应当达到多少？()

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.50亿元人民币

10.证券公司开展证券自营业务，其自营证券投资组合应当符合什么要求？()

A.分散投资原则

B.风险控制原则

C.合规性原则

D.上述所有

二、多选题(共5题)

11.证券公司在设立分支机构时，以下哪些条件是必须满足的？()

A.有健全的内部控制制度

B.有符合规定的营业场所和设施

C.有合格的管理人员和业务人员

D.符合其他有关业务规则和监管要求

12.证券公司的主要业务包括哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.为客户提供证券交易服务

B.帮助客户进行投资决策

C.为客户提供证券投资咨询

D.代理客户进行证券交易结算

E.接受客户委托代为买卖证券

14.证券公司自营业务的风险控制措施包括哪些？()

A.制定自营业务的风险管理制度

B.建立自营业务风险监控和报告制度

C.设立自营业务风险准备金

D.限制自营业务规模和比例

E.对自营业务进行独立核算

15.证券公司从事证券承销与保荐业务时，需要履行哪些职责？()

A.对发行人的证券发行文件进行审核

B.对发行人的财务状况进行核查

C.对发行人的持续信息披露进行监督

D.对发行人的合规性进行审查

E.协助发行人进行证券发行

三、填空题(共5题)

16.证券公司设立分支机构，其总部注册资本的最低限额为______元。

17.证券公司从事证券经纪业务，客户交易结算资金必须全额存放在______，单独立户管理。

18.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金使用必须遵循______原则。

19.证券公司承销证券时，发行人应当向证券公司支付______，作为证券公司提供承销服务的报酬。

20.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须取得______资格。

四、判断题(共5题)

21.证券公司设立分支机构不需要经过中国证监会的批准。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券经纪业务时，客户的交易结算资金可以用于证券公司自身的自营业务。()

A.正确B.错误

24.证券公司承销证券时，可以不披露发行人的财务状况。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不需要具备证券投资咨询资格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)