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司法考试《经济法》辅导：第四章证券法(2)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行人必须向投资者提供哪些信息？()

A.公司章程

B.财务报表

C.发行人公告

D.以上都是

2.证券交易场所应当对哪些证券实行实时监控？()

A.所有证券

B.上证所指定证券

C.深交所指定证券

D.重要证券

3.上市公司董事、监事、高级管理人员在信息披露方面有哪些义务？()

A.及时披露重大事项

B.不得泄露内幕信息

C.不得操纵市场

D.以上都是

4.证券公司承销证券时，应当对哪些内容进行核查？()

A.发行人资格

B.证券发行文件的真实性

C.证券发行文件的完整性

D.以上都是

5.证券交易中的内幕交易行为包括哪些？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露信息并获利

D.以上都是

6.证券交易中的操纵市场行为包括哪些？()

A.以影响证券交易价格为目的，集中资金优势连续买卖

B.以影响证券交易价格为目的，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

D.以上都是

7.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具备相应的专业知识

D.以上都是

8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支持证券市场发展

B.补偿投资者损失

C.维护市场秩序

D.以上都是

9.证券监督管理机构在哪些情况下可以对证券发行人、上市公司采取监管措施？()

A.发现其有违法违规行为

B.发现其有重大风险隐患

C.发现其有损害投资者合法权益的行为

D.以上都是

10.证券交易场所的自律管理包括哪些方面？()

A.制定交易规则

B.监督交易行为

C.管理会员和证券公司

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在发行证券时，应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务状况

C.招股说明书

D.董事、监事、高级管理人员持股情况

E.法定代表人简历

12.证券交易场所对证券交易实行实时监控，主要监控哪些行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.交易异常波动

E.证券服务机构的行为

13.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格的人员

B.符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有完善的风险管理和内部控制制度

D.具有健全的营业场所和设施

E.中国证监会规定的其他条件

14.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易费用中提取的资金

B.证券公司缴纳的资金

C.申购新股冻结资金的利息

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券投资者保护基金中划拨的资金

E.政府的资助

15.证券监督管理机构对违反证券法律、行政法规的行为，可以采取哪些措施？()

A.责令改正

B.给予行政处罚

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销相关业务许可

E.限制或者禁止从事证券业务

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，确保证券交易活动公开、公平、公正，维护证券交易秩序。

18.证券公司从事证券经纪业务，应当具备健全的营业场所和设施，以及符合法律、行政法规规定的注册资本。

19.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，或者明示、暗示他人从事证券交易，情节严重的，将依法追究刑事责任。

20.证券投资者保护基金主要用于补偿投资者因证券公司被撤销、破产或关闭而遭受的损失。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

22.证券交易场所可以自行决定是否对证券交易实行实时监控。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券经纪业务，不需要具备健全的内部控制制度。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指所有人在获得内幕信息后都可以进行证券交易。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金来源仅限于