2018年下半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。

Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ．证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法

Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险

Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的固有财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

关于证券投资基金概念的表述，正确的是：基金管理人按照基金的资产规模获得一

定比率的管理费收入；证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险；证券

投资基金的资产独立于管理人和托管人的固有财产。而证券投资基金并不是投资人

直接分散投资的一种投资方法，所以选项Ⅱ错误，选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ说法正确。因此，

本题答案为D。

2、基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

A、公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量小的先成交

B、董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

C、公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券，对于申

购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

D、总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某行业进行重点研究

解析：

基金管理公司在基金投资运作中，需要遵循公平、公正、公开的原则。

选项A中，公司五只基金同时买入一只