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期货从业资格法律法规核心考点速记手册

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.中国期货业协会

D.期货交易所会员大会

2.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当要求客户签署什么文件？

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货开户协议》

C.《客户身份证明文件》

D.以上都是

3.期货交易中，客户可以通过哪些方式下达交易指令？

A.电话、书面

B.互联网、传真

C.以上都是

D.电子交易系统

4.期货公司及其从业人员不得有哪些行为？

A.利用内幕信息进行交易

B.向客户承诺收益

C.代客户签名开户

D.以上都是

5.期货交易所会员违反交易规则，可以被采取哪些处罚措施？

A.警告、罚款

B.暂停交易、取消会员资格

C.以上都是

D.赔偿损失

6.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司注册资本不得低于多少万元人民币？

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

7.期货交易中，以下哪项不属于内幕信息？

A.期货交易所拟调整交易规则的决议

B.期货公司客户资金出现重大风险

C.上市公司并购计划

D.行业协会发布的行业分析报告

8.期货公司为客户进行交易结算，应当遵循什么原则？

A.公平、公正

B.诚实信用

C.实际占有

D.以上都是

9.期货投资者教育内容包括哪些方面？

A.交易规则、风险提示

B.资金管理、心理控制

C.以上都是

D.交易软件使用技巧

10.期货交易所对会员的交易行为进行监控，主要目的是什么？

A.防止市场操纵

B.维护市场秩序

C.保护投资者利益

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当具备哪些条件？

A.有必要的场所和设施

B.有健全的组织机构和管理制度

C.注册资本不低于规定限额

D.有健全的风险管理和合规制度

2.期货公司为客户提供的服务包括哪些？

A.开户、交易委托

B.结算、资金划转

C.风险管理咨询

D.投资建议

3.期货交易中，客户权益不足时，期货公司可以采取哪些措施？

A.强制平仓

B.要求追加保证金

C.暂停交易

D.解除客户关系

4.期货交易所的自律管理职责包括哪些？

A.制定交易规则

B.监控市场交易行为

C.处理违规行为

D.组织行业培训

5.期货公司及其从业人员禁止的行为有哪些？

A.未经客户同意使用其资金

B.泄露客户信息

C.代理客户交易

D.夸大宣传

6.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当建立健全哪些制度？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.客户交易行为管理制度

D.信息技术管理制度

7.期货交易中，以下哪些属于内幕信息的知情人？

A.期货交易所工作人员

B.期货公司董事

C.上市公司高管

D.证券媒体记者

8.期货公司为客户进行保证金管理，应当注意哪些事项？

A.保证金的收取和补足

B.保证金比例的监控

C.资金划转的合规性

D.风险预警机制

9.期货投资者教育的目的包括哪些？

A.提高投资者风险意识

B.规范投资者交易行为

C.保护投资者合法权益

D.促进市场健康发展

10.期货交易所对会员进行监督管理，可以采取哪些措施？

A.调查取证

B.责令整改

C.罚款

D.取消会员资格

三、判断题（共10题，每题1分）

1.期货公司可以为客户提供融资融券服务。（×）

2.期货交易所可以限制会员的交易数量。（√）

3.期货公司从业人员可以私下接受客户委托进行交易。（×）

4.期货交易中，客户权益低于保证金时，交易所会强制平仓。（×）

5.期货公司可以与交易场所合作开展投资者教育。（√）

6.期货交易所会员可以自行决定交易规则的修改。（×）

7.期货公司可以承诺为客户保本盈利。（×）

8.期货公司应当对客户进行适当性管理。（√）

9.期货交易所可以对违规会员实施纪律处分。（√）

10.期货公司可以代理客户进行期货交易。（√）

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：《期货交易管理条例》第34条规定，期货交易所的总经理由理事会任免，并报中国证监会批准。

2.D

解析：《期货公司监督管理办法》第48条规定，期货公司开户需客户签署《期货交易风险说明书》《期货开户协议》及《客户身份证明文件》。

3.C

解析：《期货交易管理条例》第26条规定，客户可通过电话、书面、互联网、传真等方式下达指令。

4.D

解析：《期货公司监督管理办法》第56条规定，禁止利用内幕信