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国家公务员考试中国证监会专业科目考试大纲(法律类)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的投资者群体

D.具有符合规定的资金规模

2.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，应当暂停其公司债券上市交易，下列哪项不属于应暂停上市的情形？()

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.公司债券信用评级下降

D.公司最近两年连续亏损

3.证券公司从事证券自营业务的，其自营资金的最低金额不得低于多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

4.投资者对证券交易所的自律监管决定不服的，可以向哪个机构申请复核？()

A.证监会

B.证券交易所理事会

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所监事会

5.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，将其持有的本公司股份进行转让的，应当受到怎样的处罚？()

A.没收转让所得

B.没收转让所得并处以罚款

C.没收转让所得并处以双倍罚款

D.没收转让所得并处以三倍罚款

6.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行人信息披露义务？()

A.公开发布定期报告

B.重大事项临时报告

C.证券发行说明书

D.交易费用信息

7.证券公司合并、分立的，应当向哪个机构提出申请？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

8.投资者因证券交易发生纠纷的，可以向哪个机构申请调解？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

9.证券公司从事资产管理业务的，其管理的客户资产不得用于哪些投资活动？()

A.证券投资

B.货币市场工具投资

C.债券投资

D.不得用于证券自营业务

10.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.编造并传播虚假信息

C.上市公司披露的信息存在重大遗漏

D.证券公司违规进行证券自营业务

12.证券公司申请经营证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的组织机构和管理制度

B.具有符合规定的注册资本

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有符合规定的从业人员

13.下列哪些机构属于证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算公司

D.证券评级机构

14.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息买卖证券，而建议他人买卖证券

D.证券公司泄露客户交易信息

15.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪些机构负责对证券市场实施监督管理？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司从事证券自营业务的，其自营资金的最低金额不得低于人民币________万元。

18.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，或者公司不按照规定公开其财务状况，或者公司有重大违法行为，或者公司最近三年连续亏损。

19.证券投资者保护基金由________筹集而成，用于保护证券投资者的合法权益。

20.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事、监事、高级管理人员、持有百分之五以上股份的股东，违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，将其持有的本公司股份进行转让的，应当责令改正，给予警告，可以没收违法所得。()

A.正确B.错误

22.证券交易所有权对违反证券法律、行政法规和规章的行为进行处罚。()

A.正确