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北京XX（杭州）律师事务所
关于
XXX有限公司定向债务融资工具
之
法律意见书
XXX年XX月
北京XX（杭州）律师事务所
关于XXX有限公司
定向债务融资工具
之
法律意见书
致：XXX有限公司（以下简称：“XXX”）
北京XX（杭州）律师事务所（以下简称：“北京XX”或“本所”）是经浙江省
司法厅批准成立，具有合法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具
法律意见。本所接受XXX（以下简称：“发行人”）的委托，作为发行人的特聘专
项法律顾问，就发行人非公开发行XXX“有限公司定向债务融资工具”事宜，根据
《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件，以及XXX有限责任公
司的有关规定出具本法律意见书。
本所律师在出具本法律意见书之前，已得到XXX的承诺和保证，即：XXX
向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始
书面材料、副本材料或口头证言，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。
上述所提供的材料如为副本或复印件，则保证与正本或原件一致。
目录
释义与简称…………..2
声明………………...3
正文………………...4
一、发行人、承销商的主体资格及担保情况………………..….4
（一）发行人的主体资格……..….
4
（二）承销商的主体资格5
（三）关于本次发行的担保情况6
二、本次发行方案及主要交易文件…………..……错
误!未定义书签。
三、关于本次发行的合法性、合规性…………..10
（一）发行人符合发行定向融资工具的市场准入条件11
（二）发行人已经取得申请本次发行必要的授权与批准11
（三）担保方已经取得申请本次发行必要的授权与批准12
（四）关于挂牌机构错误!未定义书签。
四、关于本次发行的投资者权益保护措施……12
（一）本次发行的投资者错误!未定义书签。
（二）本次发行的还款资金来源及兑付安排错误!未定义书签。
五、本次发行的其他相关事宜…………………13
（一）本次发行的资金用途13
（二）本次发行的备案错误!未定义书签。
六、结论性意见…………………..13
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