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光大证券笔试题目及答案

一、单项选择题

1.以下不属于证券市场基本功能的是（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

答案：C

2.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.积

D.商

答案：C

3.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

答案：C

4.下列关于债券的说法，错误的是（）。

A.债券的本质是债的证明书

B.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券

C.债券的票面利率固定，因此其市场价格不会变动

D.债券是一种虚拟资本

答案：C

5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：B

6.下列哪项不属于证券经纪业务的特点（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

答案：D

7.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。

A.给予警告

B.并处以3万元以上10万元以下的罚款

C.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

D.以上都对

答案：D

8.下列关于融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

B.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

C.融资融券业务的标的证券必须在交易所规定的范围内

D.投资者进行融资融券交易时，只能使用证券公司提供的融资融券专用账户

答案：D

9.（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A.代销

B.全额包销

C.余额包销

D.混合销售

答案：B

10.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用

答案：A

二、多项选择题

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券市场中介机构

D.自律性组织和证券监管机构

答案：ABCD

2.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

答案：AB

3.债券按发行主体分类可分为（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

答案：ABC

4.金融衍生工具按照基础工具的种类划分，可分为（）。

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

5.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

6.证券经纪业务的要素包括（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易的对象

答案：ABCD

7.证券自营业务的特点包括（）。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不确定性

D.信息的公开性

答案：ABC

8.融资融券业务的风险包括（）。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.信息技术风险

答案：ABCD

9.证券承销业务可以采取（）方式。

A.代销

B.包销

C.直销

D.传销

答案：AB

10.证券市场监管的意义在于（）。

A.保障广大投资者权益

B.维护市场良好秩序

C.发展和完善证券市场体系

D.保证投资者获取稳定收益

答案：ABC

三、判断题

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：正确

2.股票的市场价格只与公司的经营状况和盈利水平有关。（）

答案：错误

3.开放式基金的基金份额总额是固定的。（）

答案：错误

4.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

答案：错误

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

答案：正确

6.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

答案：正确

7.证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有