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参加理财规划师考试提升财富管理能力

随着过去近30年中国经济的快速发展，中产阶级和富

裕阶层正在迅速形成，并有相当一部分从激进投资和财富快

速积累阶段逐步向稳健投资、财务安全和综合理财方向发

展，因而对能够提供客观、全面理财服务的理财规划师的需

求迅猛增长。2012年5月，中国证监会主席郭树清在证券公

司创新大会上指出，当前我国证券行业的金融创新迎来了历

史最好时期，财富管理已成为全社会的迫切需要。

理财规划师是为客户提供全面理财规划的专业人士，是

指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及

中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人

员。

理财规划师考试是由国家人力资源和社会保障部组织

的国家职业资格认证考试。证券、期货从业人员通过参加理

财规划师考试，可以进一步提高自身的专业素质与职业素

养，优化证券期货经营机构人才资源，提升客户服务层次，

拓宽客户服务渠道，从而打造一个综合性的金融服务企业。

为促进辖区证券期货经营机构提升财富管理水平，广东

证券期货业协会（以下简称“协会”）与广州艾普思投资管

理有限公司洽商，拟给会员单位搭建一个理财规划师考试的

培训平台，大家自愿积极报名参加理财规划师培训考试。

培训机构咨询电话：；

培训机构联系人：叶老师，；刘老师，；

协会联系人：罗江松；。

附件：理财规划师考试介绍

2012年12月19日

理财规划师考试介绍

一、证书等级

理财规划师国家职业资格认证分为三个等级，即助理理

财规划师（国家职业资格三级）、理财规划师（国家职业资

格二级）、高级理财规划师（国家职业资格一级）。

二、报名条件

（一）助理理财规划师（具备下列条件之1者）

1.连续从事本职业工作6年以上。

2.具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和

职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。

3.具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。

4.具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本

职业工作1年以上。

5.具有其他专业大学专科及以上学历证书，经职业助理

理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。

（二）理财规划师（具备以下条件之1者）

1.连续从事本职业工作13年以上。

2.取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从

事本职业工作5年以上。

3.取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从

事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达规

定标准学时数，并取得结业证书。

4.具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事

本职业工作5年以上。

5.具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职

业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4

年以上。

6.具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职

业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3

年以上，经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，

并取得结业证书。

7.取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业

工作2年以上。

（三）高级理财规划师(具备以下条件之一者)

1.连续从事本职业工作19年以上。

2.取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本

职业工作4年以上。

3.取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本

职业工作3年以上，经本职业高级理财规划师正规培训达规

定标准学时数，并取得结业证书。

4.具有本科学历或者中级职称，连续从事本职业工作13

年以上。

5.具有硕士研究生及以上学历或者高级职称，连续从事

本职业工作10年以上。

(本标准中相关专业是指：经济学、管理学、法学)。

三、考试时间

每年5月、11月。

四、考试科目

理论知识、专业知识、综合评审。