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八月中旬《证券从业资格》资格考试高频考点含答

案及解析

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。

A、风险共担

B、收益共享

C、集合投资

D、分散风险

【参考答案】：D

【解析】分散风险表现为以科学的投资组合降低风险、提高收益。

具体来说，是指通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资

者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同

投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

2、财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

III.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

的纪律处分

IV.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A、I、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

【参考答案】：A

【解析】财务顾问主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从

业资格：（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（2）参加中

国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任

职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较

大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）

最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处

分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证

监会规定的其他条件。

3、场外市场价格决定的主要方式是（）。

A、公开竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协商议价

【参考答案】：D

【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双

方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入

价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终

的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可

根据市场情况随时调整所挂的牌价。

4、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取

的处罚措施是（）。

A、已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B、尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30

万元以下的罚款

D、吊销发行人营业执照

【参考答案】：C

【解析】根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，

以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元

以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下

的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上

30万元以下的罚款。

5、证券市场的发展阶段有（）。

Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶

段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

6、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（)。

Ⅰ．公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。

但该公司5年不向股东分配利润

Ⅱ．公司合并

Ⅲ．公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章

程使公司存续

Ⅳ．公司转让财产

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对

股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股

权：①公司