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关于对公司年度反洗钱工作专项审计的报告

董事会：

根据xx审计〔20xx年〕417号审计通知，我部派出审计组，

自20xx年年11月23日起，对20xx年11月以来公司反洗钱工

作的开展情况进行了专项审计，现将审计情况报告如下：

一、基本情况

（一）反洗钱内控制度建设情况

公司建立了一套较为全面的反洗钱内控制度体系。现共有《x

xxx合规管理制度》《xxxx反洗钱管理办法》等xx项制度（不含

营业部自行制定的内部反洗钱规程），制度基本覆盖各个可能存在

被利用洗钱风险的业务条线，将反洗钱相关要求融入各业务操作

环节中。

（二）反洗钱组织架构和人员配备情况

在董事会的领导及监督下，公司设立了反洗钱工作领导小组，

作为反洗钱工作的决策机构。反洗钱工作领导小组以公司总裁为

组长，xx总监为副组长，xx总部（以下简称“xx部”）等部门负

责人以及相关人员为成员。

合规部作为公司反洗钱工作的主导部门，负责贯彻落实中国

人民银行（以下简称“人民银行”）、中国证券监督管理委员会（以

下简称“证监会”）等监管机构制定的反洗钱工作方针和政策，监

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督指导公司反洗钱工作，并组织公司各相关部门开展反洗钱工作。

其他各部门、分公司、证券营业部负责组织各自管理范围内的反

洗钱工作。

合规部在xxxx市xx区珠xx路x号xxxxxxxx金融中心xx

楼公司总部办公，现有员工xx人，具体负责反洗钱工作的有xx

人，分别任反洗钱合规官、反洗钱合规专员和反洗钱情报专员。

二、审计依据、方法和范围

本次审计的依据主要包括：《中华人民共和国反洗钱法》《金

融机构反洗钱规定》等外部监管规定，以及《xxxx反洗钱管理办

法》等公司内部规定。

审计小组采用了访谈询问、文本检查、穿行测试、数据分析

等审计方法。重点关注了公司各项反洗钱义务的履行情况；反洗

钱管理部门（即合规部）监督、指导、组织公司各相关部门开展

反洗钱工作的有关情况；公司经纪业务线（含信用业务）、资产管

理业务线、投资银行业务线以及各分公司、证券营业部的反洗钱

工作开展情况等。具体包括：内控制度体系及组织机构建设情况，

客户身份识别及风险等级划分工作情况，客户身份资料及交易记

录保存工作情况，大额交易和可疑交易报告工作情况，教育、培

训、宣传工作情况，风险自评估工作情况，人民银行反洗钱风险

现场评估发现问题整改情况，以及其他相关情况。

三、反洗钱重点工作开展情况

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根据反洗钱法律法规、人民银行反洗钱工作的相关要求，公

司于年初制定了20xx年年度反洗钱重点工作计划，指导全年的反

洗钱工作。审计过程中主要检查了以下工作的开展情况：

（一）人民银行反洗钱风险评估整改工作

20xx年，人民银行xxxx分行在对公司进行了反洗钱现场风

险评估后出具了《中国人民银行xxxx分行反洗钱风险评估监管意

见书》（反洗钱风评〔20xx〕（001）号，以下简称《意见书》）。

对照《意见书》内容，公司召开问题分析与整改计划会，逐条分

析问题成因，制定了详细的整改计划书，责任到人，并立即启动

全面整改。20xx年年3月27日，公司向人民银行xxxx分行报

送《xxxx关于对人行反洗钱风险现场评估发现问题整改情况的报

告》（xx券〔20xx年〕335号），完成整改。

（二）落实3号令保障执行工作

20xx年12月30日，《金融机构大额交易和可疑交易报告管

理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）（以下简称“3号令”）

发布，自20xx年年7月1日起实施。为保障3号令的顺利实施，

公司及时对《xxxx反洗钱管理办法》《xxxx大额交易和可疑交易

报告管理规定》等制度进行了修订，并指导各业务线、分支机构

对相关制度进行了修订；组织并指导业务线、分支机构进行了3

号令相关内容的培训和宣传；完善了指标设计及