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企业信息系统运维交接管理规范

一、总则

1.1目的与依据

为规范企业信息系统运维工作的交接过程，确保信息系统在人员变动时能够持续、稳定、高效运行，保障业务连续性，防范运维风险，明确交接双方的权利与义务，特制定本规范。本规范依据国家相关法律法规及企业内部IT管理制度制定。

1.2适用范围

本规范适用于企业内部所有信息系统（包括硬件设备、网络设施、操作系统、数据库系统、中间件、业务应用系统等）的运维交接活动。无论是常规的人员岗位调整、项目交接，还是临时的代岗值班，均需遵循本规范的相关要求。

1.3基本原则

1.完整性原则：交接内容应全面、完整，确保接收方能全面掌握所交接系统的运维知识与技能。

2.准确性原则：交接的信息、文档、数据必须真实、准确、无误，避免因信息偏差导致运维失误。

3.及时性原则：运维交接应在规定期限内完成，避免因交接延迟影响系统正常运维。

4.安全性原则：交接过程中应严格遵守企业信息安全管理规定，确保涉密信息、敏感数据的安全，防止信息泄露。

5.责任明确原则：清晰界定交接方、接收方及相关各方在交接过程中的责任。

二、组织与职责

2.1交接方

交接方通常指原负责系统运维的个人或团队，其主要职责包括：

1.负责在规定时间内，按照本规范要求，整理、准备完整的交接资料。

2.制定详细的交接计划，并与接收方协商确认。

3.主动、全面、准确地向接收方传递系统运维相关的知识、经验、技能及注意事项。

4.指导接收方进行实际操作，解答接收方提出的疑问。

5.参与交接过程中的问题讨论与解决，配合接收方完成交接验收。

6.在交接过渡期内（如有约定），对接收方遇到的疑难问题提供必要的支持。

7.完成交接文档的签署确认。

2.2接收方

接收方通常指新接手系统运维的个人或团队，其主要职责包括：

1.积极配合交接方，参与交接计划的制定与实施。

2.主动学习和掌握所交接系统的相关知识、操作技能及运维流程。

3.认真核对交接资料的完整性与准确性，对不清楚的地方及时向交接方请教。

4.在交接方指导下进行实际操作演练，确保能够独立完成日常运维工作。

5.参与交接验收，签署交接文档，并对接收后的系统运维工作负责。

2.3监督与协调方

监督与协调方通常为交接双方的共同上级部门或IT运维管理部门，其主要职责包括：

1.监督本规范的执行情况，确保交接过程符合规范要求。

2.协调解决交接过程中出现的争议和问题。

3.审核交接计划、交接清单及验收报告等关键文档。

4.确保交接工作按时、保质完成，必要时提供资源支持。

三、交接流程

3.1交接准备

1.启动与计划：在确定交接需求后，交接方应在监督与协调方的指导下，与接收方共同商议，制定详细的《运维交接计划书》。计划应包括交接目标、交接范围、交接内容、时间安排、双方责任人、沟通机制及风险预案等。

2.资料整理：交接方需全面梳理所负责系统的运维资料，包括但不限于系统架构文档、部署文档、配置手册、操作手册、应急预案、日常维护记录、故障处理记录、相关合同协议、联系方式等，并确保文档的最新性和准确性。

3.环境准备：交接方应确保交接时系统环境处于正常运行状态，并准备好必要的测试环境或演示环境，以便接收方进行操作练习。

4.知识梳理：交接方应梳理总结在长期运维工作中积累的经验教训、注意事项、潜在风险点等隐性知识。

3.2交接实施

1.资料移交：交接方将整理好的书面或电子版运维资料移交给接收方，双方共同清点并在《资料交接清单》上签字确认。电子版资料应确保存储介质可靠或通过安全方式传输。

2.系统讲解与培训：交接方根据交接计划，对系统架构、功能模块、关键配置、运维流程、常见问题处理等进行详细讲解和培训。可采用集中授课、专题研讨等形式。

3.操作演示与指导：交接方针对日常运维操作、故障处理、数据备份与恢复等关键任务进行现场操作演示，并指导接收方进行实际操作。接收方应逐项练习，直至能够独立完成。

4.知识传递与答疑：交接方应主动分享隐性知识，解答接收方在学习和操作过程中提出的各类疑问，确保接收方理解透彻。

5.试运行与问题处理：在交接过程中，可安排一定期限的试运行期。在此期间，接收方可在交接方的协助下独立处理日常运维工作，交接方提供必要的支持和指导，并记录试运行期间出现的问题及解决方法。

3.3交接验收与收尾

1.验收申请：当交接方认为交接内容已全部传递，接收方也认为基本掌握运维能力后，由交接方向监督与协调方提交《运维交接验收申请》，并附上相关交接文档。

2.验收组织：监督与协调方收到验收申请后，组织交接双方进行验收。验收可通过资料审查、口头提问、实际操作考核等方式进行。

3.验收标准：