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项目风险评估与应对措施模板（预防为主版）

一、适用情境与触发条件

项目启动阶段：需全面识别潜在风险，为项目规划提供依据；

关键节点前：如设计方案评审、大规模实施前、重要交付物提交前，需针对性评估阶段风险；

外部环境变化时：如政策调整、市场需求波动、技术迭代、供应链中断等，需重新评估现有风险；

项目复盘阶段：总结风险应对经验，优化后续项目风险管控机制。

二、评估流程与操作步骤

步骤1：明确评估范围与目标

范围界定：根据项目阶段（如研发、实施、验收）或模块（如技术、资源、进度），确定本次风险评估的具体边界（例如“项目研发阶段技术可行性风险”）；

目标确认：明确本次评估需输出的核心成果（如风险清单、关键风险项、应对方案优先级），保证评估聚焦核心目标。

步骤2：组建评估小组并分工

小组构成：至少包含项目负责人（**）、技术负责人（YY）、业务专家（ZZ）、安全/合规专员（AA），必要时可邀请外部顾问参与；

职责分配：

项目负责人：统筹评估流程，确认风险等级与应对措施优先级；

技术负责人：识别技术类风险（如技术瓶颈、兼容性问题）；

业务专家：识别市场、用户需求类风险（如需求变更、用户接受度低）；

安全/合规专员：识别安全、法律、政策类风险（如数据安全、合规性缺失）。

步骤3：风险识别与信息收集

识别方法：采用“头脑风暴+历史数据+专家访谈”组合方式：

头脑风暴：组织评估小组召开会议，通过“鱼骨图”“SWOT分析”等工具发散思维，列出所有潜在风险；

历史数据：调取同类项目风险记录、过往问题台账，提取共性风险；

专家访谈：针对复杂风险点，与领域专家（如技术顾问、行业专家）沟通，补充遗漏风险。

信息记录：对识别出的每个风险，初步描述“风险场景”（如“核心供应商原材料断供可能导致项目延期1个月”）。

步骤4：风险分析与等级判定

分析维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估：

可能性：分5级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生），参考依据包括历史发生频率、当前环境稳定性等；

影响程度：分5级（1=轻微，对项目目标影响极小；5=灾难，导致项目失败），参考依据包括对进度、成本、质量、安全、合规的影响范围。

等级判定：采用“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），划分风险等级：

高风险（16-25分）：需立即采取应对措施，24小时内上报项目负责人；

中风险（8-15分）：需制定应对计划，3个工作日内完成方案落地；

低风险（1-7分）：纳入监控清单，定期跟踪即可。

步骤5：制定应对措施与责任分配

应对策略：根据风险性质选择策略：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

减轻：降低风险发生概率或影响程度（如建立备选供应商，减少单一依赖）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买项目保险，与外包方明确责任划分）；

接受：对于低风险或无法规避的风险，预留应急资源（如设置应急预算，制定应急预案）。

措施细化：每个应对措施需明确“具体行动方案”“所需资源”“完成时间节点”，例如：“2024年X月X日前完成3家备选供应商筛选，签订供货意向书，责任人：YY”。

步骤6：措施执行与动态监控

执行落地：责任人按计划推进应对措施，项目负责人每周跟踪进度，保证措施有效执行；

监控机制：建立风险监控台账，定期（如每周/每双周）更新风险状态（如“已发生”“已缓解”“新出现”），对高风险项实行“日跟踪”；

触发调整：当外部环境变化或应对措施效果不佳时，及时重新评估风险等级并调整应对策略。

步骤7：复盘与知识沉淀

项目阶段性/结束后：组织评估小组复盘风险管理工作，总结“风险识别是否全面”“应对措施是否有效”“流程是否存在漏洞”；

知识沉淀：将风险案例、应对经验录入组织风险知识库，形成《项目风险库》，为后续项目提供参考。

三、风险评估与应对措施表单

项目风险评估与应对措施表

风险编号

风险描述（场景+影响）

风险类别（技术/资源/进度/市场/合规等）

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险值（可能性×影响程度）

风险等级（高/中/低）

应对策略（规避/减轻/转移/接受）

应对措施具体内容

责任人

计划完成时间

状态（未处理/处理中/已缓解/已关闭）

备注

R001

核心算法技术不成熟，导致研发延期

技术

4

5

20

高

减轻

联合高校实验室进行技术攻关，预留2个月缓冲期；成立专项技术小组，每周同步进展

YY

2024-09-30

处理中

需增加研发预算

R002

关键原材料供应商产能不足，影响交付

资源

3

4

12

中

转移+减轻

与2家备选供应商签订框架协议；提前3个月下单锁定产能；购买供应链中断险

BB

2024-08-15

未处理

需法务审核协议

R003

新功能不符合用户实际需求，导致上线后投诉率高

市场

2

3