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【热】风险评估的报告

风险评估的报告1

5月27日至29日，省档案平安风险隐患排查整治工作其次检查组在我市开展档案平安风险隐患抽查。xx市档案馆、市自然资源和规划局等9家单位受检。检查发觉，各受检单位档案工作体制机制较健全，档案和开发利用较规范，但仍存在馆库硬件、平安管护、消防隐患等方面的问题。为大力推动档案平安体系建设，扎实做好档案平安各项工作，依据省档案局要求，现将整改状况报告如下：

一、高度重视，督促抓好整改

市档案局高度重视此次档案平安整改工作，市委办主要负责同志亲自部署支配，要求受检单位务必对比省检查组反馈的问题，逐一整改落实；市档案局督促各受检单位马上成立整改小组，由主要负责同志任组长，分管负责同志任副组长，相关业务科室及专、兼职档案员详细负责，针对反馈问题仔细制定整改措施、明确责任人、整改要求及整改时限，上报整改。x月x日，市档案局审核通过x家单位整改，并将整改上报省档案局。

二、过程掌握，逐一抓好指导

x家单位间续启动整改工作，在电话指导过程中，我们发觉各单位的问题主要分为以下四类：

一是硬件配置不标准，如未安装防光窗帘、未安装防盗窗、未配置二氧化碳灭火器、电器线路隐患较大等；

二是管理制度不到位，如档案平安工作制度不完善、未签订《档案平安岗位责任书》、未制定应急预案等；

三是档案用房不达标，如档案用房不符合设计要求、未实现档案用房“三分开”等；

四是档案不规范，如档案资料收集不齐全不完整、档案保管期限划分混乱、档案数字化建设滞后等。

解决：

一是督促各单位准时将所需硬件设备、设施按要求配置；

二是指导各单位完善档案平安管理制度，签订相关责任书；

三是与相关整改单位共同讨论如何重新划分档案办公区域，保障档案用房使用达标；

四是组织各单位对专、兼职档案管理人员培训，加快各类档案的收集归档和分类。

市档案局在电话指导的同时，拟在x月下旬对x家单位的实际整改状况进行现场检查指导，确保整改工作不走样，整改措施有实效，整改时限不拖延。

三、把握节点，限时抓好验收

依据受检单位上报的整改时限，拟在x月底前对此批整改单位进行核查验收，对比检查组反馈的问题，逐一签单销号。对于档案馆（室）用房建筑标准不达标等临时难以整改到位的问题，要求整改单位临时替代，并将解决列入单位。验收完毕后，市档案局将验收状况上报省档案局。

四、举一反三，全面抓好查改。

市档案局将以此次省档案局抽查活动为契机，结合我市“双随机一公开”档案检查工作，对全市档案馆（室）档案平安状况进行抽查，以检查组反馈的问题为重点，举一反三进行查改，要求各县、区档案馆（室）在健全档案平安制度、加强硬件保障和做好人员培训等方面下功夫，确保责任层层落实到位、档案平安制度执行到位。

风险评估的报告2

依据财政部《行政事业单位内部掌握规范（试行）》和单位《内部掌握实施方法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：

一、风险评估活动组织状况

（一）工作机制

本次风险评估活动，是在局内部掌握工作领导小组的领导下，由财务室详细组织实施的。为完成工作，经局领导同意，财务室从办公室、思想政治和益维护科、移交安置科、优抚科、军休所、烈士陵园抽调相关工作人员组成内部掌握风险评估小组，特地从事此次风险评估活动。

（二）风险评估范围

本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。

1.单位层面风险主要包括以下三个方面：

组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清楚、内部掌握管理机制不健全等状况导致的风险；

经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；

人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任力量不足等导致的风险。

2.业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府选购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。

（三）风险评估的程序和方法

1．风险评估程序。本次风险评估活动，风险评估小组先讨论制定了风险评估工作方案，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参与的动员会，对风险评估活动做出了动员和支配，要求各科室先进行自查，查找风险点，讨论整改措施，向风险评估小组汇报自查状况；再次，风险评估领导小组依据各科室的自查状况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最终，依据各科室自查状况和