2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测模拟预测题库.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自测模拟预测题库名（校卷）

单选题共（40题）

1公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。2［015年

11月真题］

A.IIIIIIN

B.【IIIIIV

C.IIIVV

D.IIIIIVV

【答窠】B

2根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权

益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%的投资者及其一致行动人，下列说

法正确的有（）

A.II

B.nN

c.iniv

D.in

E.IV

【答案】A

3根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行

办法》，关于发行价格的说法正确的是（）

A.I

B.III

C.II.Ill

D.IIV

E.IVV

【答案】A

4发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当

同时符合下列（）情形时，可视为公司控制双没有发生变更。

A.IIIIII

B.IIVV

C.II.IlkIV

D.IIIIIV

E.IIIVV

【答案】B

5以下关于绿色债券的说法不正确的是（）。2［016年5月真题］

A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

B.允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于

500万元人民币

D.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信

用类产品的规模

【答案】B

6关于保荐代表人问咳程序，以下说法正确的有（）。

A.II111IV

B.IIKIV

C.II

D.IIIIIIIV

E.HIIV

【答案】D

7企业发出存货的计量方法有（）。

A.IIIIIIIV

B.IHIIV

C.IIIIV

D.［IIIII

【答案】A

8根据《上市公司股东董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证

券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法，正确的是（）。

A.在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

B.在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

C.在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

D.在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

【答案】D

9关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。

A.IIIIII

B.IIIIIV

B.IIIIV

C.IIVV

D.IIIMV

E.IIIHIIVV

【答案】C

13上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（）。

A.I,II,V

B.I,II,III,IV

C.Ill,MV

D.I,II,in,iv,v

【答案】D

14根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号一一创业板上

市公司向不特定对象发行证券募集说明书2（020年修订）》，以下说法正确的

是（）。

A.I、II、IV

B.I、II、V

C.I、IV、V

D.I、II、IV、V

E.I、IH、IV、V

【答】C

15、以下是创业板上市公司必须设置的有（）。

A