2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加答案.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自测提分题库加精品答案

单题共（35题）

1、证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下

列主体应承担法律责任的说法正确的是（）。

A.I.II.III

B.II.in.N

c.I.n.in

D.i.II.in.IV

【答窠】c

2、科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发

行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（？？）O

A.上市申请书

B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司登记的证明文件

C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出

具的验资报告

D.会计师或律师出具的专业意见书

E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要

求出具的证明、声明及承诺

【答案】D

3、A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4

个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12%。2012年11月30日B股

票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31E股

票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是

（）0

A.Ill

B.I、IV

C.II.Ill

D.IH、iv

E.IKIlkW

【答案】D

4、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章

程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受

到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向

人民法院提起诉讼（）。

A.I、II

B.I、N

C.II、III、N

D.H、in

【答案】B

5、根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细

则》，以下说法正确的是（）。

A.I、IV、V

B.II、HI、MV

C.［、II、III、V

D.II.IlkIV

E.I、II、III、IV、V

【答案】C

6、超额配售择权中，发行新股数量的计算公式是()。

A.本次发行的新股数量二发行包销股份数量+超额配售择权累计行使数量一主

承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量

C.本次发行的新股数量;发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+承

销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

D.本次发行的新股数量二发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量-

承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

【答案】A

7、下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是

()O

A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自决定是否报价，承销商无正当

理由不得拒绝

B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一

个报价

C.网下投资者报价后，发行人和承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部

分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%

D.剔除部分不得参与网下申购

【答案】C

8、根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，上市公司关联自然人包括

()o

A.IHI,IV,V

B.Ill,IV,V

c.i,n,in,v

D.I,II,IV

【答案】C

9、甲公司20X7年7月1日自母公司（丁公司）取得乙公司60%股权，当

日，乙公司个别财务报表中净资产账面价值为3200万元。该股权系丁公司于