期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析.docxVIP

5月１8曰期货从业人员资格考试期货法律法规真题

一、单项选择题：每小题0.5分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。

1．自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达成的原则是（)成交记录。

A.最近两年具备20笔以上

B．最近三年具备10笔以上

C.最近两年具备10笔以上

D.最近三年具备20笔以上

【答案】B〖21.4〗

【圣才教授解析】《股指期货投资者适当性制度实施措施》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合以下原则的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二）具备股指期货基础知识,经过相关测试；（三）具备累计１0个交易曰、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具备10笔以上的商品期货交易成交记录；（四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

２．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。

A.基层或中级

Ｂ.中级

C．高级

D．基层

【答案】Ｂ〖２0．1〗

【圣才教授解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二)》第一条规定。

3．为保障期货公司具备迅速资本补充机制,依照《期货公司风险监管指标管理试行措施》,如下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(）。

A．期货公司的长久借款

B.期货公司向股东或者关联公司借入的具备次级债务性质的长久借款

Ｃ.期货公司向股东或者其关联公司借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

【答案】B〖9.１5〗

【圣才教授解析】《期货公司风险监管指标管理试行措施》第十五条第四款规定,期货公司向股东或者其关联公司借入的具备次级债务性质的长久借款，可以在计算净资本时将所借入的长久借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

4.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应该经过（）与投资者协商,采取措施妥善予以解决。

A．期货交易所

B．所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D．中国证监会派出机构

【答案】B〖15．32〗

【圣才教授解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订）》第三十二条规定。

5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是(）。

A.国务院外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构

C．国务院商务主管部门

D．国务院固有资产监督管理机构

【答案】Ｃ〖１.43〗

【圣才教授解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

６.建立股指期货投资者适当性制度的目标不包含（)。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为关键的客户管理服务制度

B.提高股指期货交易量

C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运营

D．保护投资者合法权益

【答案】B〖１２．1〗

【圣才教授解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为关键的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运营,依照《期货交易管理条例》、《期货交易所管理措施》及《期货公司管理措施》等法规、规章，制订本规定。

7.以下关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不对的的是（）。

A．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应该立刻向公司董事会报告

B．首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以依照情况决定向本地监管机构或者公司董事会报告

C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应该立刻向公司住所地监管机构报告

D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应该立刻向中国证监会派出机构和公司董事会报告

【答案】Ｂ〖７.2４〗

【圣才教授解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有以下违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应该立刻向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法连续达成监管原则的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能导致重大风险的;(五）股东干预期货公司正常经营的;（六）中国证监会规定的其余情形。

8．(）应该建立期货从业人员信息数据库,公告并及时更新从业资格注册信息。

Ａ.中国证监会各派出机构

Ｂ．中国证监会

Ｃ.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】