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证券经纪考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的核心是（）

A.客户招揽

B.证券投资咨询

C.证券交易通道服务

D.客户服务

答案：C

2.客户身份识别制度是（）的要求。

A.反洗钱

B.保护客户隐私

C.保障交易安全

D.降低市场风险

答案：A

3.投资者申请开立证券账户时，必须签署（）。

A.风险揭示书

B.客户须知

C.开户申请表

D.证券交易委托代理协议

答案：B

4.证券经纪商接受客户委托时必须进行的工作不包括（）。

A.验证

B.审单

C.查验资金

D.推荐股票

答案：D

5.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供融资融券服务

C.接受客户全权委托

D.内幕交易

答案：B

6.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

答案：D

7.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

答案：C

8.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.管理费

答案：D

9.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

答案：A

10.下列关于证券经纪业务特点的说法中，错误的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性

D.交易行为的自主性

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的要素包括（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易的对象

答案：ABCD

2.客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（）

A.多银行制

B.券商是会计、银行是出纳

C.证银分别保有客户资金明细账

D.银行提供另路查询和负责总分核对

答案：ABCD

3.证券经纪业务营销活动主要包括（）

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.客户投诉处理

答案：ABC

4.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.接受客户全权委托

答案：ABC

5.证券经纪业务中的禁止行为包括（）

A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

C.散布非公开披露的信息

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

答案：ABCD

6.投资者教育的目的是（）

A.提高投资者的风险意识

B.提高投资者的参与意识

C.提高投资者的风险识别能力

D.使投资者理性投资

答案：ABCD

7.客户服务的主要内容包括（）

A.客户招揽

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.投诉处理服务

答案：BCD

8.证券经纪业务的流程包括（）

A.开立证券账户

B.开立资金账户

C.客户交易的委托申报

D.交易清算交收

答案：ABCD

9.以下关于证券交易结算资金管理的说法正确的有（）

A.严禁挪用客户交易结算资金

B.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行

C.证券公司不得将客户交易结算资金归入自有财产

D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

答案：ABCD

10.证券经纪业务营销人员的职业道德包括（）

A.守法合规

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.专业胜任

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪商可以为客户提供融资融券服务。（）

答案：错误

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存10年。（）

答案：错误

3.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

答案：正确

4.证券经纪商对客户的一切委托事项负有保密义务。（）

答案：正确

5.证券交易所会员可以将席位出租给其他机构使用。（）

答案：错误

6.投资者通过证券经纪商买卖证券，证券经纪商必须承担交易中的价格风险。（）

答案：错误

7.证券经纪业