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企业信息安全风险评估与控制清单
一、适用场景与价值
本工具适用于企业开展信息安全风险全面评估与管控，具体场景包括但不限于：
常规安全审计：定期（如每季度/每半年）对企业信息系统、数据资产、管理流程进行风险扫描，识别潜在威胁；
新系统上线前评估：在业务系统、网络架构、应用平台等上线前，评估其安全风险并制定控制措施；
合规性检查：应对GDPR、网络安全法、等级保护等法规要求，梳理风险控制点并保证合规；
安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险清单分析漏洞根源，完善控制策略；
并购或业务扩张：对新纳入的业务单元、信息系统进行风险评估，统一安全管控标准。
通过系统化评估，企业可明确风险优先级，合理分配安全资源，降低信息资产面临威胁的可能性，保障业务连续性与数据安全性。
二、实施流程与操作步骤
步骤1：组建评估小组
成员构成：由信息安全部门牵头，联合IT运维、业务部门、法务部门、审计部门负责人及外部专家（可选），保证覆盖技术、管理、业务等多维度视角。
职责分工：明确组长（如*经理）统筹协调，技术组负责资产识别与风险分析，业务组提供业务影响评估依据，法务组审核合规性，审计组监督流程完整性。
步骤2：资产识别与分类
资产范围：全面梳理企业信息资产，包括：
硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）、存储设备等；
软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件、办公软件等；
数据资产：客户数据、财务数据、知识产权、员工信息等（按敏感程度分级）；
人员资产：关键岗位人员、第三方运维人员等；
管理资产：安全策略、应急预案、运维流程等文档。
资产登记：填写《资产清单表》，记录资产名称、责任人、所在位置、重要性等级（核心/重要/一般）。
步骤3：风险识别
威胁分析：结合行业经验与历史数据，识别可能面临的威胁，如：
外部威胁：黑客攻击、病毒/恶意软件、钓鱼攻击、供应链风险；
内部威胁：权限滥用、误操作、离职人员恶意行为；
环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、断电、硬件故障。
脆弱性分析：针对每项资产，识别技术或管理层面的薄弱环节，如：
技术脆弱性：系统未及时打补丁、弱口令、未加密传输数据；
管理脆弱性：安全策略缺失、员工未安全培训、应急演练不足。
步骤4：风险分析与评价
风险计算：采用“可能性×影响程度”模型评估风险等级，参考标准：
可能性：高（经常发生）、中（可能发生）、低（极少发生）；
影响程度：高（造成重大损失/业务中断）、中（造成一定损失/业务延迟）、低（影响轻微）；
风险等级：高风险（高×高/中×高）、中风险（高×中/中×中）、低风险（低×中/中×低/低×低）。
风险排序：按风险等级从高到低排序，优先处理高风险项。
步骤5：制定控制措施
控制策略：针对风险项选择合适的控制措施，包括：
规避：停止高风险业务（如关闭未授权的外部服务）；
降低：采取技术手段降低风险（如部署防火墙、数据加密）；
转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全险）；
接受：对低风险项保留风险，但需监控。
措施落地：明确控制措施的责任部门、完成时间、资源预算，并纳入安全计划。
步骤6：跟踪与回顾
整改监督：责任部门按计划实施控制措施，评估小组定期（如每月）跟踪进度，对逾期项进行督办。
效果验证：措施实施后，通过漏洞扫描、渗透测试、合规检查等方式验证有效性。
动态更新：每半年或发生重大变更（如系统升级、业务调整）时，重新评估风险并更新清单。
三、风险评估与控制清单模板
资产类别
资产名称
风险描述（威胁+脆弱性）
风险可能性
风险影响程度
风险等级
现有控制措施
建议控制措施
责任部门
整改期限
状态（未处理/处理中/已完成）
硬件资产
核心数据库服务器
遭受勒索病毒攻击（系统未打补丁）
高
高
高
防火墙访问控制
安装终端检测与响应（EDR）工具，定期更新系统补丁，配置数据备份与恢复机制
IT运维部
2024–
处理中
数据资产
客户个人信息
内部员工非法导出（权限未分级）
中
高
高
基础权限管理
实施最小权限原则，部署数据防泄漏（DLP）系统，定期审计敏感数据操作日志
信息安全部
2024–
未处理
软件资产
OA系统
存在SQL注入漏洞（未进行代码审计）
中
中
中
定期漏洞扫描
对系统进行代码安全审计，修复高危漏洞，部署Web应用防火墙（WAF）
开发部
2024–
处理中
管理资产
安全策略文档
未明确第三方人员访问权限（策略缺失）
低
中
低
口令管理规范
制定第三方人员安全管理规定，签订保密协议，限制访问范围并全程监控
法务部
2024–
未处理
人员资产
系统管理员*某
权限过大且未定期审计（职责分离不足）
中
中
中
基础权限审批
实施职责分离（开发与运维权限分离），定期审查权限使用情况，强制轮岗
人力资源部
2024–
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