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2025年证券分析师证券市场基础知识练习试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上。每小题1分，共50分）

1.证券市场的核心功能不包括以下哪一项？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息发布

2.在中国多层次资本市场中，主要服务于成长型创新创业企业的是？

A.主板市场

B.科创板市场

C.创业板市场

D.北交所市场

3.以下哪种金融工具的发行人不承担经营风险，持有人按期获得固定利息并到期收回本金？

A.普通股票

B.优先股票

C.公司债券

D.股票期权

4.反映公司每股净资产价值的指标是？

A.市盈率

B.市净率

C.股息率

D.每股收益

5.基金管理人负责基金的投资决策和运营管理，其首要目标是？

A.保证基金资产安全

B.实现基金投资收益最大化

C.严格遵守监管法规

D.降低基金运营成本

6.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指？

A.证券公司将所承销的证券全部买下，再转售给投资者

B.证券公司与投资者协商确定承销价格后销售

C.证券公司协助发行人发行证券，不承担销售风险

D.证券公司仅代理发行人销售证券，不承担未售出部分的风险

7.中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构，其主要职责不包括？

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批证券期货市场重大事项

D.制定企业债券发行管理办法

8.下列哪项不属于我国证券登记结算公司的基本职能？

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券持有人名册登记

D.证券发行定价

9.按照基金法律形式的不同，可以将基金分为？

A.公募基金和私募基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.股票型基金和债券型基金

D.交易所基金和银行基金

10.证券公司经营证券经纪业务，不得在经纪业务场所内从事证券承销、证券自营、证券资产管理等与其经纪业务不相符的业务，这体现了？

A.分业经营原则

B.公开透明原则

C.客户适当性原则

D.风险隔离原则

11.中国证券投资者保护基金公司的主要职责是？

A.从事证券自营业务

B.监督管理证券公司

C.筹集、管理和使用保护基金，保护投资者利益

D.制定证券发行审核规则

12.以下哪种金融衍生品的价值依赖于标的资产的价格变动？

A.货币市场工具

B.股票

C.保险产品

D.期权

13.证券发行人未按照法定要求披露发行文件或者披露的发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，依法应承担何种责任？

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.以上都是

14.以下哪个指标通常用于衡量一个国家或地区的经济总体规模？

A.国内生产总值（GDP）

B.消费者价格指数（CPI）

C.工业生产者出厂价格指数（PPI）

D.采购经理人指数（PMI）

15.公司财务分析中的“杜邦分析法”主要用来？

A.分析公司盈利能力

B.分析公司偿债能力

C.分析公司营运能力

D.分析公司发展能力

16.根据我国《公司法》，有限责任公司股东会的议事方式和表决程序由？

A.公司章程规定

B.股东共同协商决定

C.证券交易所制定规则

D.中国证监会批准

17.证券公司为客户办理经纪业务，应当置备客户档案至少保存多久？

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

18.以下哪种证券交易行为属于禁止的交易行为？

A.内幕交易

B.虚假申报

C.操纵证券市场

D.以上都是

19.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和证券交易的准确完整，其依据是？

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.证券交易所交易规则

20.按