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证券从业资格考试通关试卷及解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司经纪业务的主要风险？()

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.管理风险

2.投资者在证券交易中买入证券，支付给证券公司的费用称为？()

A.交易手续费

B.股票发行费

C.股息

D.利息

3.以下哪个不是中国证监会监管的主要对象？()

A.证券公司

B.期货公司

C.保险公司

D.证券交易所

4.证券发行人在发行证券时，向投资者承诺在特定时间支付一定利息的债务凭证是？()

A.债券

B.股票

C.期权

D.期货

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.风险分散

C.投资融资

D.税收调节

6.证券公司向客户融资融券，客户买入证券时支付的保证金比例不得低于多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定证券市场规则

D.担任证券交易的中介

8.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券的行为，以下哪项不是证券自营业务的特点？()

A.自主性

B.风险性

C.收益性

D.受托性

9.证券市场中的投资者可以分为哪几类？()

A.个人投资者和机构投资者

B.股东和债权人

C.机构投资者和散户

D.短期投资者和长期投资者

10.证券市场交易时间一般分为哪些时段？()

A.开盘前、开盘后、午间休市、收盘前

B.交易时间、午间休市、收盘时间、交易前夜

C.开盘、午休、收盘、夜间交易

D.上午交易、下午交易、夜间交易、周末交易

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展经纪业务时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平、公正原则

B.客户至上原则

C.诚实信用原则

D.稳健经营原则

12.以下哪些属于证券公司经纪业务的成本？()

A.交易手续费

B.证券保管费

C.办公场地租金

D.员工工资

13.中国证监会监管的证券公司业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

14.以下哪些是证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

15.证券市场中的交易机制包括以下哪些？()

A.买卖竞价机制

B.买卖双向机制

C.限价交易机制

D.做市商制度

三、填空题(共5题)

16.证券公司经纪业务的佣金收入主要来源于客户进行的_______交易。

17.中国证监会成立于_______年，是国务院直属的证券监督管理机构。

18.在证券市场上，_______是证券发行和交易的场所。

19.根据《证券法》规定，证券公司应当建立_______，保障客户资产的安全。

20.证券公司自营业务的风险主要包括_______风险、市场风险和流动性风险。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展经纪业务时，可以接受客户的全权委托进行证券买卖。()

A.正确B.错误

22.中国证监会对所有从事证券业务的机构和个人进行直接监管。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，必须公开其财务状况、经营成果等信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司自营业务的投资决策完全由客户自主决定。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的投资者可以根据自己的意愿随时买卖证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司经纪业务的流程。

27.解释什么是证券市场中的做市商制度。

28.简述证券公司开展资产管理业务时需要遵循的基本原则。

29.什么是证券市场的“三公”原则？

30.请说明证券发行注册制与核准制的主要区别。

证券从业资格考试通关试卷及解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司经纪业务的主要风险包括信用风险、操作风险和市场风险，管理风险虽然重要，但不属于经纪业务的主要风险。

2.【答案】A

【解析】交易手续费是指投资者在证券交易中买入证券时支付给证券公司的费用。

3.【答案】C

【解析】中国证监会主要监管证券市场，保险公司不