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证券从业资格考试必看重点归纳

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《证券法》，以下哪项不属于内幕信息的范畴？()

A.公司的盈利预测

B.公司的重大投资行为

C.公司的高级管理人员变动

D.公司的年度报告

3.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.提供证券交易场所

D.管理证券公司的合规事务

4.以下哪种情况不属于操纵证券市场行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或数量

C.指使他人买卖证券，影响证券交易价格或数量

D.上市公司发布虚假信息

5.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.支付投资者赔偿

B.补充证券公司注册资本

C.支持证券市场发展

D.监督证券公司合规经营

6.根据《证券法》，以下哪项不是证券发行的条件？()

A.依法制定的发行方案

B.公司章程规定的合法有效

C.具备持续盈利能力

D.董事长具备良好的道德品质

7.以下哪种行为构成虚假陈述？()

A.上市公司发布真实但不完整的财务报告

B.证券公司发布与事实不符的投资建议

C.上市公司未按照规定披露重大事件

D.证券公司未按规定进行内部审计

8.以下哪项不属于证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国银监会

9.以下哪项不是证券公司的合规管理内容？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.进行合规检查

D.负责证券发行监管

二、多选题(共5题)

10.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规培训

C.合规检查

D.风险控制

E.内部审计

11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.内幕信息的披露要求包括哪些内容？()

A.信息的真实性

B.信息的及时性

C.信息的完整性

D.信息的公平性

E.信息的保密性

13.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.技术手段

E.社会监督

14.证券投资者保护基金的作用有哪些？()

A.支付投资者赔偿

B.补充证券公司注册资本

C.支持证券市场发展

D.监督证券公司合规经营

E.提供证券交易服务

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三公原则是指公开、公平、__。

16.证券公司开展业务，其净资本不得低于其风险资本的__。

17.证券发行人必须在发行证券前，按照规定编制__。

18.证券交易所有权决定暂停或恢复某种证券的交易，这是证券交易所的__。

19.证券投资者保护基金的主要用途是__。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的法定代表人必须具备证券从业资格。()

A.正确B.错误

21.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，不受到限制。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制制度只需要在公司内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

23.证券发行人可以不按照规定披露重大事件，以保护公司商业秘密。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以在未取得相应资质的情况下，开展证券投资咨询业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行注册制的核心特点。

26.什么是证券市场的“三公”原则？它在证券市场中起到什么作用？

27.证券投资者保护基金的作用是什么？它在证券市场中扮演什么角色？

28.证券公司合规管理的目的是什么？它主要包括哪些内容？

29.证券市场监管的主要手段有哪些？它们各自的特点是什么？

证券从业资格考试必看重点归纳

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等，证券投资业务属于投资者个人行为，不是证券公司的直接业务。

2.【答案】D