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证券从业资格考试培训试卷：金融市场与交易规则专项训练

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.价格发现

D.风险规避

2.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.证券交易所

B.期货交易所

C.银行间市场

D.股票柜台市场

3.关于股票交易，以下哪项说法是错误的？()

A.股票交易分为上市交易和非上市交易

B.股票交易必须通过证券交易所进行

C.股票交易的价格由供求关系决定

D.股票交易实行T+0回转交易

4.债券发行价格低于面值时，称为？()

A.面值发行

B.副面值发行

C.折价发行

D.增值发行

5.以下哪种金融衍生品属于期权类衍生品？()

A.远期合约

B.期货合约

C.互换合约

D.期权合约

6.关于金融市场的效率，以下哪项说法是正确的？()

A.信息效率是指价格能够迅速反映所有可用信息

B.交易效率是指交易成本最低

C.运作效率是指市场规则的完善

D.以上都是

7.以下哪个市场不属于货币市场？()

A.同业拆借市场

B.国债市场

C.股票市场

D.外汇市场

8.金融监管机构的主要职责不包括以下哪项？()

A.制定金融法规

B.监督金融机构

C.提供金融服务

D.管理金融市场

9.以下哪个金融工具属于信用工具？()

A.政府债券

B.公司债券

C.普通股股票

D.期权合约

二、多选题(共5题)

10.金融市场的参与者主要包括哪些？()

A.金融机构

B.企业

C.政府

D.个人投资者

E.保险公司

11.以下哪些属于金融市场的交易工具？()

A.货币

B.政府债券

C.公司股票

D.期权合约

E.房地产

12.以下哪些属于金融市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

E.资金配置

13.在股票交易中，以下哪些行为属于违规操作？()

A.证券公司内部人员利用内幕信息进行交易

B.上市公司发布虚假信息误导投资者

C.投资者利用他人账户进行交易

D.证券公司违规进行证券自营业务

E.投资者进行T+0回转交易

14.金融监管机构在金融市场中的作用包括哪些？()

A.制定金融法规

B.监督金融机构

C.确保金融市场稳定

D.提供金融服务

E.促进金融创新

三、填空题(共5题)

15.金融市场的三大基本功能是资金筹集、资金配置和______。

16.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所是主要的______。

17.在债券发行中，如果发行价格高于面值，称为______。

18.金融监管的目标之一是保护投资者的______。

19.在进行股票交易时，交易时间通常遵循______制度。

四、判断题(共5题)

20.金融市场的价格波动可以完全通过市场机制自我调节。()

A.正确B.错误

21.所有场外交易都是私下进行的，不受监管。()

A.正确B.错误

22.股票市场中的交易价格完全由供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.金融衍生品的风险低于传统金融工具。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行证券自营业务时，不受监管限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要描述金融市场的层次结构。

26.什么是金融监管，其主要目标是什么？

27.什么是证券交易中的T+0回转交易？它有什么优缺点？

28.什么是金融市场的流动性，它对金融市场有什么重要性？

29.什么是金融市场的系统性风险和非系统性风险？它们有什么区别？

证券从业资格考试培训试卷：金融市场与交易规则专项训练

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】金融市场的基本功能包括资金筹集、资金配置和价格发现，风险规避不是金融市场的基本功能。

2.【答案】A

【解析】证券交易所属于场内市场，而期货交易所、银行间市场和股票柜台市场都属于场外市场。

3.【答案】B

【解析】股票交易可以通过证券交易所进行，也可以通过其他合法的场外市场进行，所以股票交易不一定必须通过证券交易所进行。

4.【答案】C

【解析】债券发行价格低于面值时，称为折价发行。

5.【答案】D

【解析】期权合约属于期权