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贵州省证券从业考试证券市场基础知识考试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易场所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券自营业务

D.组织证券发行与交易

2.我国证券市场的组织结构中，以下哪项不属于证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.实施对证券交易的实时监控

C.从事证券自营业务

D.发布市场信息

3.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

4.下列哪项不属于我国证券监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国保险监督管理委员会

5.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有持续盈利能力

B.具有稳定的现金流

C.具有良好的信用记录

D.具有独立法人资格

6.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.维护金融稳定

D.实现投资者价值最大化

7.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.市场效率原则

D.保护债权人原则

8.以下哪项不属于证券投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高合规效率

C.保护投资者利益

D.提高公司盈利能力

10.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保护客户资产

D.增加公司市场份额

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的功能包括以下哪些？()

A.提高资源配置效率

B.促进经济增长

C.为企业提供融资渠道

D.实现投资者价值最大化

E.监督企业管理

12.证券公司的主要业务包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.证券市场监管的原则包括以下哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.市场效率原则

D.风险控制原则

E.法规约束原则

14.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.媒体机构

15.以下哪些风险属于证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.信用风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是______，它有助于促进资源的合理配置。

17.我国证券市场的监管机构是______，负责对证券市场进行监督管理。

18.证券公司的主要业务之一是______，它是指证券公司代理客户买卖证券的行为。

19.证券发行是指企业为筹集资金而向投资者出售______的行为。

20.证券市场监管的基本原则之一是______，它要求市场交易必须公开、公平、公正。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者仅限于个人投资者和机构投资者。()

A.正确B.错误

22.证券发行是指证券公司将其持有的证券出售给投资者。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管的主要目的是维护证券市场的稳定。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的有效性是指市场能够准确反映所有可用信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在国民经济中的作用。

27.什么是证券市场监管？简述其目的和主要手段。

28.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有何区别？

29.什么是证券发行？证券发行有哪些种类？

30.证券交易的基本原则有哪些？它们在证券交易中的作用是什么？

贵州省证券从业考试证券市场基础知识考试题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易场所的职能包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易规则和组织证券发行与交易，但不包括从事证券自营业务。