《证券经纪人执业规范试行》及《证券经纪人委托合同必备条款》解(100分)—2015年后续培训.docVIP

《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解（100分）

试题

一、单项选择题

1.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。

A.一家

B.二家

C.三家

D.四家

您的答案：A

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

2.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

A.信息查询

B.客户回访

C.档案管理

D.客户投诉和纠纷处理

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

3.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）。

A.直接替客户办理开户业务

B.把客户拉到非法场所开户

C.引导客户到其他证券公司办理开户业务

D.引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

二、多项选择题

4.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.其与所服务证券公司的委托代理关系

B.代理权限

C.代理期间

D.执业地域范围

您的答案：D,B,A,C

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

5.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.具备执业所必需的专业知识和技能

B.熟悉相关业务规则、业务流程

C.熟悉相关证券类金融产品特征

D.熟悉相关业务合同内容

您的答案：C,A,D,B

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

6.按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.按照合同约定获取报酬

B.了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果

C.向证券公司提出意见和建议

D.拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度

您的答案：D,B,A,C

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

7.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：B,C,A,D

题目分数：6

此题得分：6.0

批注：

8.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。（本题有超过一个的正确选项）

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

您的答案：D,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

9.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章

B.遵守自律规则以及职业道德

C.遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业

D.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益

您的答案：D,C,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

10.按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券公司自行制作的研究报告

B.来源于其他机构的研究报告

C.与证券投资有关的信息

D.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

您的答案：D,A,C,B

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

三、判断题

11.根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

批注：

12.证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（）

您的答案：