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证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资管理

B.基金份额登记

C.基金资产估值

D.基金信息披露

3.以下哪项不属于开放式基金的申购和赎回费用？()

A.申购费用

B.赎回费用

C.管理费

D.托管费

4.基金合同终止的情形不包括以下哪项？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散

D.基金资产不足以支付基金管理人费用

5.基金投资组合的披露频率至少为多久一次？()

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

6.以下哪项不是基金销售人员的禁止性行为？()

A.暗示投资者购买或持有基金份额

B.向投资者提供虚假或误导性信息

C.坚持诚信原则，公平对待投资者

D.利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益

7.基金管理公司的高级管理人员违反了《证券投资基金法》的规定，应当承担什么法律责任？()

A.没收违法所得，处以罚款

B.没收违法所得，处以罚款，并可以暂停或者撤销基金从业资格

C.没收违法所得，处以罚款，并可以吊销营业执照

D.没收违法所得，处以罚款，并可以吊销基金从业资格

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金投资组合的信息

D.以上都是

9.基金份额净值计算公式中的“已实现收益”指的是什么？()

A.基金投资收益中已实现的部分

B.基金投资收益中未实现的部分

C.基金投资成本中已收回的部分

D.基金投资成本中未收回的部分

10.以下哪项不是基金销售人员的必备条件？()

A.具有基金从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有丰富的投资经验

D.具有良好的语言表达能力

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应履行以下哪些职责？()

A.投资管理

B.基金份额登记

C.基金资产估值

D.基金信息披露

12.以下哪些属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.暗示投资者购买或持有基金份额

B.向投资者提供虚假或误导性信息

C.公平对待所有投资者

D.利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益

13.基金投资组合的披露内容应包括哪些？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的业绩

C.投资组合的权重

D.投资组合的调整情况

14.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散

D.基金资产不足以支付基金管理人费用

15.以下哪些是基金销售人员的职业行为准则？()

A.诚实守信，恪守职业道德

B.公平对待投资者，保护投资者合法权益

C.保守客户秘密，不得泄露客户信息

D.不断提高自身业务能力和服务水平

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的首要职责是（）。

17.基金份额持有人大会的决议，经（）以上基金份额持有人表决同意，即可生效。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）等信息。

19.基金资产估值是指（）。

20.基金销售人员的职业道德的核心是（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的信息披露义务仅限于基金合同和招募说明书。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以仅根据投资者的意愿进行产品推荐。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产进行估值，确保估值的准确性。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人可以随时要求赎回基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员的业绩考核与销售业绩直接挂钩，无需考虑客户利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的职责。

27.基金销售人员在销售过程中，如何避免误导投资者？

28.简述基金资产估值的原则。

29.基金销售人员在面对不同风险承受能力的投资者时，应该如何进行产品推荐？

30.基金份额持有人大会的职权有哪些？