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证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券法规定的证券交易行为不包括以下哪项？()

A.证券发行

B.证券转让

C.证券抵押

D.证券登记

2.证券交易所在哪些情况下可以暂停证券上市交易？()

A.上市公司出现重大违法行为

B.上市公司最近3年连续亏损

C.上市公司未按规定披露信息

D.以上都是

3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.证券公司风险处置

B.证券市场基础设施建设

C.证券投资者保护

D.证券监管机构日常运行

4.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项行为是被禁止的？()

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券市场行为

C.使用客户交易结算资金进行自营业务

D.从事正当的自营业务

5.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司高级管理人员

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

7.证券交易中的内幕交易是指什么？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.利用职务便利买卖证券

C.利用操纵证券市场手段买卖证券

D.利用客户交易结算资金买卖证券

8.证券公司设立分支机构应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合规定的注册资本

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.以上都是

9.证券市场监管机构的主要职责是什么？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.维护证券市场秩序

D.以上都是

10.证券公司应当遵守的业务规则中不包括以下哪项？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得设立分支机构

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券公司设立分支机构需要满足以下哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合规定的注册资本

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.有固定的经营场所和合格的从业人员

12.证券交易中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.利用职务便利买卖证券

C.利用操纵证券市场手段买卖证券

D.利用客户交易结算资金买卖证券

13.证券市场监管机构在证券市场监管中承担以下哪些职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.维护证券市场秩序

D.直接参与证券交易

14.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司高级管理人员

D.上市公司股东

15.证券公司从事证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得使用客户交易结算资金进行自营业务

D.不得进行不正当竞争

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须保证公开发行证券所募集资金的用途真实、合法，不得______。

17.上市公司发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和______证券交易所报送临时报告。

18.证券投资者保护基金的主要用途是______，防范和化解证券市场风险。

19.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于规定的最低限额，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于______。

20.证券公司接受委托或者自营买卖证券，不得______，影响证券交易价格或者证券交易量。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以在任何情况下进行证券发行。()

A.正确B.错误

22.上市公司必须定期公开财务报告，但可以不披露公司经营过程中的重大事件。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以使用客户的交易结算资金进行自营业务。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管机构对证券市场的监管是全面的，包括对证券发行、交易、结算等各个环节。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，这是合法的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问