证券从业资格证考试证券交易真题及答案.docxVIP

证券从业资格证考试证券交易真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券代码

B.买卖方向

C.价格

D.以上都是

2.证券交易所的上市规则主要包括哪些方面？()

A.上市条件

B.交易规则

C.监管措施

D.以上都是

3.以下哪项不是证券经纪业务的范围？()

A.开户服务

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券交易

4.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.以当前市场价格买入或卖出证券

B.以预期市场价格买入或卖出证券

C.以固定价格买入或卖出证券

D.以限价委托的方式买入或卖出证券

5.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.以预期市场价格买入或卖出证券

B.以固定价格买入或卖出证券

C.以当前市场价格买入或卖出证券

D.以最高或最低价格买入或卖出证券

6.证券交易所的投资者保护基金主要用于哪些方面？()

A.证券交易市场的监管

B.证券公司的风险处置

C.投资者赔偿

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券交易中的交易席位？()

A.交易员席位

B.投资者席位

C.机构席位

D.证券公司席位

8.证券交易中的涨跌停制度是什么？()

A.限制证券价格波动的一种制度

B.限制证券交易数量的制度

C.限制证券交易时间的制度

D.限制证券交易地点的制度

9.证券交易中的融资融券业务是指什么？()

A.证券公司为投资者提供资金买入证券

B.证券公司为投资者提供证券卖出后买入

C.投资者通过证券公司借入资金买入证券

D.投资者通过证券公司借入证券卖出后买入

10.以下哪项不属于证券交易中的交易方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价申报

D.市场交易

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的委托方式包括哪些？()

A.市价委托

B.限价委托

C.当日委托

D.长期委托

12.证券交易中的交易规则通常包括哪些内容？()

A.交易时间规定

B.交易价格规定

C.交易数量规定

D.交易信息披露

13.以下哪些情况可能导致证券交易中断？()

A.证券交易系统故障

B.证券交易所临时停市

C.证券价格异常波动

D.证券发行人信息披露不及时

14.证券公司从事证券经纪业务应具备哪些条件？()

A.具备合法的证券经营资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有良好的财务状况

D.具有足够的风险管理能力

15.证券交易中的投资者保护措施有哪些？()

A.投资者赔偿基金

B.证券公司保证金制度

C.交易结算资金第三方存管

D.信息披露制度

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的价格优先原则是指价格较高的买进委托优先于价格较低的买进委托，价格较低的卖出委托优先于价格较高的卖出委托。

17.证券交易中的时间优先原则是指在价格相同的情况下，先申报的委托优先于后申报的委托。

18.证券交易中的集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

19.证券交易中的限价委托是指投资者要求证券经纪商按照限定的价格或更好的价格买入或卖出证券。

20.证券交易中的市价委托是指投资者要求证券经纪商按照当前市场价格尽快买入或卖出证券。

四、判断题(共5题)

21.在证券交易中，所有买卖申报都会立即撮合成交。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的涨跌停制度是为了限制市场投机行为。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以为投资者提供融资融券服务，但投资者无需承担相应的风险。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的市价委托比限价委托更有可能成交。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的集合竞价是指投资者可以自由选择委托时间，但必须在集合竞价时段内完成。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的T+0交易制度的特点及其对市场的影响。

27.什么是证券交易中的做市商制度？它对市场有哪些作用？

28.证券交易中的融资融券业务有哪些风险？如何防范这些风险？

29.请解释什么是证券交易中的价格操纵行为？它对市场有哪些危害？

30.证券交易中的信息披露制度有哪些作用？如何确保信息披露