证券投资顾问专业能力水平评价测试(证券投资顾问业务)历年参考题库含答案详解(5套).docxVIP

证券投资顾问专业能力水平评价测试(证券投资顾问业务)历年参考题库含答案详解(5套)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》规定，下列哪项不属于证券公司从事证券投资顾问业务的禁止行为？()

A.从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为

B.建立客户回访制度，对客户信息保密

C.向客户提供虚假信息、误导性信息

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假、误导性信息

2.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括下列哪项？()

A.客观公正原则

B.合理性原则

C.风险匹配原则

D.利益冲突原则

3.客户在签订证券投资顾问服务协议前，有权了解哪些信息？()

A.证券投资顾问的资质和执业情况

B.服务协议的内容和费用

C.投资顾问团队的组成和经验

D.以上都是

4.下列哪项不属于证券投资顾问服务的范围？()

A.投资建议

B.市场分析

C.投资产品销售

D.投资风险管理

5.证券投资顾问在服务过程中，发现客户投资行为可能存在风险时，应采取哪些措施？()

A.及时告知客户，建议调整投资策略

B.忽略风险，继续提供原有投资建议

C.建议客户退出市场，避免风险

D.建议客户增加投资金额

6.下列哪项不属于证券投资顾问职业道德的基本要求？()

A.忠诚客户利益

B.保守客户秘密

C.公平竞争，拒绝贿赂

D.强迫客户接受投资建议

7.证券投资顾问服务费用通常包括哪些部分？()

A.基础服务费

B.增值服务费

C.投资产品销售佣金

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券投资顾问的执业行为规范？()

A.遵守国家法律法规和行业自律规则

B.保守客户秘密，不得泄露客户信息

C.从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为

D.提供客观公正的投资建议

9.证券投资顾问在服务过程中，如何处理客户投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，查明原因，提出解决方案

C.推诿责任，不承担责任

D.逃避责任，不主动联系客户

10.下列哪项不属于证券投资顾问服务的特点？()

A.专业性

B.定制化

C.持续性

D.收益性

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在提供服务时，以下哪些行为是合法的？()

A.根据客户的风险承受能力和投资目标提供个性化的投资建议

B.向客户推荐未经批准的金融产品

C.保守客户隐私，不泄露客户信息

D.对客户的投资决策进行监督和指导

12.以下哪些属于证券投资顾问服务的目标客户群体？()

A.有一定投资经验的个人投资者

B.金融机构的专业投资者

C.对投资市场一无所知的普通大众

D.具有高风险承受能力的个人投资者

13.证券投资顾问在开展业务时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.诚实信用原则

D.自主决策原则

14.以下哪些情况可能构成证券投资顾问的违规行为？()

A.向客户提供虚假信息或误导性信息

B.利用客户信息为自己或他人谋取不正当利益

C.未经客户同意，泄露客户信息

D.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

15.证券投资顾问服务的主要内容包括哪些？()

A.投资建议

B.市场分析

C.投资产品推荐

D.投资风险管理

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问业务监管的基本原则是坚持依法、公开、公平、公正和______的原则。

17.证券投资顾问在提供服务时，应当根据客户的______和投资目标，提供个性化的投资建议。

18.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当向客户充分说明服务的______和潜在风险。

19.证券投资顾问在服务过程中，应当对客户的投资决策进行______，并及时告知客户。

20.证券投资顾问在签订服务协议时，应当明确约定服务的______，包括服务的具体内容、方式、费用等。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问在提供服务时，可以同时接受多家证券公司的委托。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在提供服务时，不得泄露客户的投资决策信息。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在提供服务时，必须完全依赖客户的投资决策。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在提供服务时，可以自行决定服务的期限。()

A.正确B.错