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证券从业资格证券发行与承销考试试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指什么？()

A.公司上市后的再次增发股票

B.公司首次向公众发行股票

C.公司通过配股增加流通股本

D.公司通过债转股增加资本

2.在股票发行过程中，下列哪项不是承销商的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人进行尽职调查

C.向投资者销售股票

D.负责股票上市后的交易

3.下列哪种情况不属于证券发行过程中的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.挂牌

4.证券发行定价中，固定价格方式是指什么？()

A.发行价格在发行前已经确定

B.发行价格由投资者竞价决定

C.发行价格由发行人和主承销商协商确定

D.发行价格由市场供求关系决定

5.在证券发行过程中，下列哪项不是发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.保障承销商的利益

C.及时披露相关信息

D.依法接受监管

6.证券发行过程中的路演是指什么？()

A.承销商向投资者介绍发行人情况

B.投资者向承销商提出质疑

C.发行人与投资者直接洽谈

D.承销商与发行人共同制定发行方案

7.下列哪种情况不属于证券发行过程中的发行失败？()

A.发行价格低于发行底价

B.发行期限届满，有效认购不足发行数量的50%

C.发行期限届满，有效认购不足发行数量的30%

D.发行期限届满，有效认购不足发行数量的20%

8.在证券发行过程中，下列哪项不是承销团的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人进行尽职调查

C.协调发行人与投资者关系

D.负责股票上市后的交易

9.证券发行过程中的询价是指什么？()

A.投资者向发行人询问发行价格

B.发行人和承销商共同确定发行价格

C.投资者之间相互询价

D.承销商向投资者询价

10.在证券发行过程中，下列哪项不是投资者保护措施？()

A.严格信息披露

B.确保发行价格公允

C.提供投资者赔偿机制

D.允许投资者随时撤回认购

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些属于承销商的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人进行尽职调查

C.协调发行人与投资者关系

D.负责股票上市后的交易

E.确保发行价格公允

12.以下哪些是证券发行定价的方法？()

A.固定价格法

B.成交驱动的定价法

C.投资者询价法

D.市场比较法

E.随机定价法

13.证券发行过程中的发行失败可能由以下哪些原因引起？()

A.发行价格过高

B.市场环境不佳

C.投资者信心不足

D.发行规模过大

E.发行文件披露不充分

14.在证券发行过程中，以下哪些属于发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.及时披露相关信息

C.依法接受监管

D.负担发行费用

E.保证承销商的利益

15.以下哪些是证券发行过程中的发行方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.包销

D.代销

E.自销

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行股票，从而在股票市场上筹集资金的过程，其中发行价格通常由发行人和主承销商根据市场情况和发行人估值等因素共同确定。

17.证券发行过程中的承销方式主要有包销、代销和自销三种，其中包销是指承销商承诺全额购买未售出的股票，代销是指承销商仅负责销售股票，未售出的部分由发行人自行处理。

18.证券发行定价中的固定价格法是指发行价格在发行前已经确定，而竞价发行法是指发行价格由投资者竞价决定，其中竞价发行法又分为累计投标询价和单一价格拍卖两种形式。

19.证券发行过程中的信息披露是保护投资者利益的重要措施，发行人需要按照规定披露的信息包括但不限于发行人的基本情况、财务状况、业务状况等。

20.证券发行过程中的尽职调查是指承销商对发行人进行的全面调查，包括对发行人财务状况、业务模式、法律合规性等方面的审查，以确保发行文件的真实性和准确性。

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中的信息披露只要求发行人提供与发行相关的信息。()

A.正确B.错误

22.承销团在证券发行过程中的职责仅限于股票的销售。()

A.正确B.错误

23.在固定价格发行方式中，发行价格在发行前已经确定，无论市场需求如何，投资者都必须按照该价格购买。()

A