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证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国合同法》

2.证券发行人必须披露的信息不包括以下哪项？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营状况

D.证券发行人的总经理的爱好

3.投资者在证券交易中享有的权利不包括以下哪项？()

A.收益权

B.决策权

C.交易权

D.信息权

4.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定和修改证券交易规则

D.直接进行证券投资

5.以下哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.购买并持有一定比例的上市公司股份

D.通过虚假交易影响证券交易价格

6.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本金为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资业务

8.证券交易印花税的纳税人是？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

9.以下哪项不属于证券公司风险控制的主要内容？()

A.资金风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.政策风险控制

二、多选题(共5题)

10.证券发行人在发行证券时，应当披露以下哪些信息？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营状况

D.证券发行人的高级管理人员变动

E.重大合同签订情况

11.证券交易中，以下哪些行为构成操纵市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.编造并传播虚假信息

C.通过虚假交易影响证券交易价格

D.从事内幕交易

E.在涨跌停板价格范围内大量申报并成交

12.证券公司进行证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.证券自营业务的投资范围应当符合法律法规和中国证监会的规定

B.证券自营业务的资金来源应当合法合规

C.证券自营业务的决策程序应当符合公司章程和业务规则

D.证券自营业务的内部控制制度应当健全有效

E.证券自营业务的收益应当归公司所有

13.证券投资者在行使权利时，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.自愿原则

D.公益原则

E.效率原则

14.证券交易所的职能包括以下哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定和修改证券交易规则

D.监督证券交易活动

E.直接参与证券交易

三、填空题(共5题)

15.证券发行人在发行证券时，必须编制并披露的文件是______。

16.证券交易印花税的税率一般为______。

17.证券市场的基本法律法规体系以______为核心。

18.证券投资者在行使权利时，应当遵循的‘三公’原则不包括______。

19.证券公司在进行证券自营业务时，其最低注册资本金要求为______。

四、判断题(共5题)

20.证券发行人在发行证券时，可以不披露其高级管理人员的变动情况。()

A.正确B.错误

21.证券交易印花税是投资者在证券交易中必须缴纳的一种税费。()

A.正确B.错误

22.证券公司在进行证券自营业务时，可以不设立独立的交易部门。()

A.正确B.错误

23.证券市场的基本法律法规体系只包括《中华人民共和国证券法》。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在行使权利时，可以不遵循自愿原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：什么是内幕交易？

26.问：证券公司进行证券自营业务时，应如何控制风险？

27.问：什么是证券市场的‘三公’原则？

28.问：证券发行人在发行证券时，应如何保证信息披露的真实、准确、完整？

29.问：证券交易所对证券交易实行哪些监督和管理措施？

证