证券从业资格考试试题.docxVIP

证券从业资格考试试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个选项不属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

2.下列哪个期限的债券称为短期债券？()

A.1年以下

B.1-5年

C.5-10年

D.10年以上

3.下列哪项不是股票发行的基本条件？()

A.上市公司必须连续3年盈利

B.上市公司必须拥有独立的公司治理结构

C.上市公司必须拥有一定的净资产

D.上市公司必须拥有稳定的现金流

4.以下哪个不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

5.关于证券交易印花税，以下哪个说法是正确的？()

A.买卖双方都需要缴纳证券交易印花税

B.只对卖方缴纳证券交易印花税

C.只对买方缴纳证券交易印花税

D.不需要缴纳证券交易印花税

6.下列哪个不是我国证券市场的主要交易场所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中小板

D.证券交易所

7.以下哪个不是金融衍生品的基本特征？()

A.零和博弈

B.标的资产

C.价格波动风险

D.流动性

8.关于封闭式基金与开放式基金，以下哪个说法是正确的？()

A.封闭式基金可以随时赎回

B.开放式基金不能随时赎回

C.封闭式基金规模固定，开放式基金规模不固定

D.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

9.以下哪个不是我国证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.基金公司

D.普通投资者

10.关于股票的市盈率，以下哪个说法是正确的？()

A.市盈率越高，股票越有投资价值

B.市盈率越低，股票越有投资价值

C.市盈率越高，公司盈利能力越强

D.市盈率越低，公司盈利能力越强

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.投资者情绪

D.政策法规

E.技术分析

12.以下哪些属于债券的信用风险？()

A.发行人违约风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政治风险

E.自然灾害风险

13.以下哪些是基金投资的主要策略？()

A.分散投资

B.价值投资

C.成长投资

D.积极投资

E.被动投资

14.以下哪些是证券交易的主要方式？()

A.买卖委托

B.竞价交易

C.成交确认

D.做市交易

E.集合竞价

15.以下哪些是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资银行业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券研发业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大支柱包括：证券交易所、证券登记结算机构和____。

17.基金管理公司的主要职责是____和管理基金资产。

18.在股票市场中，____是指投资者在买入股票后，股价下跌，导致投资者亏损。

19.债券的信用评级通常由____等机构进行。

20.基金净值增长率是衡量____的重要指标。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是证券市场的唯一交易场所。()

A.正确B.错误

22.基金的托管人负责基金的募集和管理。()

A.正确B.错误

23.股票的市盈率越高，说明该股票越具有投资价值。()

A.正确B.错误

24.所有债券都存在利率风险。()

A.正确B.错误

25.基金份额净值越高，基金的单位资产价值就越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.基金管理人的主要职责有哪些？

29.什么是债券信用评级？为什么进行信用评级？

30.简述封闭式基金与开放式基金的主要区别。

证券从业资格考试试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】商务部主要负责国内外贸易、对外经济合作等事务，不属于我国证券市场的监管机构。

2.【答案】A

【解析】短期债券是指期限在1年以下的债券。

3.【答案】A

【解析】上市公司必须连续3年盈利并不是股票发行的基本条件，但公司盈利状况是投资者关注的重要因素。

4.【答案】D

【解析】政策风险通常不是直