证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷06.docxVIP

证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷06

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行的条件？()

A.具有合法的证券发行主体资格

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的收入来源

D.具有良好的信用记录

3.3.证券交易中的信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.以上都是

4.4.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.证券回购

D.证券托管

5.5.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得超过注册资本的多少？()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.6.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.证券虚假陈述

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券公司违规操作

7.7.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司亏损

B.支付证券投资者损失

C.支付证券公司罚款

D.支付证券交易费用

8.8.以下哪项不是证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.合规报告

9.9.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.会计核算制度

C.客户服务制度

D.以上都是

10.10.以下哪项不是证券公司业务许可的范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.证券公司员工个人投资

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有合法的证券经纪业务资格

B.具有健全的风险控制制度

C.具有合格的从业人员

D.具有必要的营业场所和设施

12.2.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖

D.证券公司利用其控制的不同证券账户之间交易，影响证券交易价格或者证券交易量

13.3.证券公司进行证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.自营业务的投资决策应当遵循谨慎原则，不得进行高风险投资

C.自营业务的资金来源应当合法合规，不得使用客户资金

D.自营业务的投资范围应当符合国家有关法律法规和监管要求

14.4.以下哪些情形下，证券交易所可以采取临时停牌措施？()

A.证券交易异常波动

B.证券交易出现重大异常情况

C.上市公司信息披露存在重大错误或遗漏

D.证券交易价格出现异常波动

15.5.证券投资者保护基金的主要功能包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券市场波动而遭受的损失

B.支持证券公司风险处置工作

C.维护证券市场稳定

D.提供证券公司融资支持

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交的文件中，不包括以下哪项？

17.证券公司在从事证券自营业务时，其自营资金不得超过注册资本的__%。

18.证券投资者保护基金的主要用途之一是支付证券投资者因__而遭受的损失。

19.证券交易所对上市公司的信息披露义务人包括__。

20.证券公司开展证券经纪业务，必须具备健全的__，以有效控制风险。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和该证券的上市推荐人。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以接受投资者的全权委托，进行证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券公司应当对客户的交易结算资金进行专户管理，确保客户资金安全。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不按照规定保存客户身份资料和交易记录，以保护客户隐私。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不按照规定进行合规检查，以减少内部管理成本。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证