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合规管理知识题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心目标是（）

A.确保企业盈利

B.防范合规风险

C.提高工作效率

答案：B

解析：合规管理就是为了识别、评估和应对合规风险，防止违规行为发生，所以核心目标是防范合规风险。

2.以下不属于合规风险的是（）

A.法律风险

B.市场风险

C.监管风险

答案：B

解析：市场风险主要源于市场价格波动等，不属于合规风险范畴，合规风险侧重于因违反法律法规等导致的风险。

3.企业合规管理的第一责任人通常是（）

A.董事长

B.合规专员

C.财务总监

答案：A

解析：董事长作为企业负责人，对合规管理全面负责，是第一责任人。

4.合规管理体系文件不包括（）

A.公司章程

B.员工手册

C.销售合同

答案：C

解析：销售合同是业务层面的具体文件，不属于合规管理体系文件，合规管理体系文件如公司章程、员工手册等规范企业整体运营合规性。

5.合规审查的重点是（）

A.业务流程的效率

B.行为的合规性

C.客户满意度

答案：B

解析：合规审查就是看各项行为是否符合法律法规、监管要求等，重点在于行为的合规性。

6.发现合规问题后应首先（）

A.隐瞒不报

B.进行整改

C.分析原因

答案：C

解析：发现问题先分析原因，才能针对性地制定整改措施，隐瞒不报是错误做法，直接整改缺乏依据。

7.合规培训的对象主要是（）

A.高层管理人员

B.全体员工

C.新入职员工

答案：B

解析：合规培训面向全体员工，确保整个企业都有合规意识和能力，高层和新入职员工只是其中一部分。

8.以下属于外部合规风险的是（）

A.内部管理不善

B.法律法规变化

C.员工违规操作

答案：B

解析：法律法规变化属于企业外部因素导致的合规风险，其他两项是内部因素引起的。

9.合规管理部门的职责不包括（）

A.制定业务计划

B.开展合规检查

C.提出合规建议

答案：A

解析：制定业务计划是业务部门职责，合规管理部门负责合规检查、提出建议等。

10.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视

B.制度完善

C.宣传推广

答案：A

解析：领导重视是推动合规文化建设的关键，能引领整个企业形成合规氛围，制度完善和宣传推广都需领导支持。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的基本原则包括（）

A.独立性原则

B.全面性原则

C.系统性原则

D.强制性原则

答案：ABC

解析：独立性保证合规管理不受干扰；全面性涵盖企业各方面；系统性强调整体协同，强制性并非合规管理基本原则。

2.合规风险识别的方法有（）

A.问卷调查

B.内部审计

C.外部咨询

D.数据分析

答案：ABCD

解析：问卷调查可广泛收集信息；内部审计能深入检查；外部咨询借助专业力量；数据分析从数据中挖掘风险线索。

3.合规管理体系的构成要素包括（）

A.合规政策

B.合规风险管理流程

C.合规培训与教育

D.合规监督与考核

答案：ABCD

解析：合规政策是纲领；流程用于识别等风险；培训教育提升意识；监督考核确保体系有效运行。

4.合规审查的内容包括（）

A.合法性审查

B.合规性审查

C.适当性审查

D.效益性审查

答案：ABC

解析：合法性看是否符合法律；合规性看是否符合各类合规要求；适当性看措施等是否恰当，效益性审查不属于合规审查内容。

5.企业合规管理的主要环节有（）

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险应对

D.合规风险监控

答案：ABCD

解析：先识别风险，再评估其程度，然后应对风险，最后持续监控确保风险可控。

6.合规培训的内容可以包括（）

A.法律法规知识

B.企业内部规章制度

C.职业道德规范

D.业务操作流程合规要点

答案：ABCD

解析：这些都是员工需要了解的合规相关内容，能提升员工合规意识和能力。

7.属于合规风险应对措施的有（）

A.建立合规预警机制

B.制定合规整改计划

C.调整业务流程

D.加强内部沟通

答案：ABC

解析：预警机制提前防范；整改计划针对已发现问题；调整业务流程避免再犯风险，加强内部沟通不属于直接应对合规风险措施。

8.企业合规管理与内部控制的关系是（）

A.相互独立

B.相互联系

C.内部控制包含合规管理

D.合规管理包含内部控制

答案：BC

解析：合规管理是内部控制重要组成部分，二者相互联系，内部控制涵盖合规管理等多方面。

9.合规管理部门应与哪些部门协同工作（）

A.业务部门

B.财务部门

C.审计部门

D.法务部门

答案：ABC