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2025年上市证券面试题目及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.2025年3月，某科创板公司发布《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，下列说法正确的是：

A.超募资金用于补充流动资金金额不得超过超募资金总额的20%

B.超募资金用于补充流动资金金额不得超过超募资金总额的30%，且需承诺12个月内不进行高风险投资

C.超募资金用于补充流动资金金额不得超过超募资金总额的50%，且需经股东大会特别决议

D.超募资金不得用于补充流动资金，仅能用于在建项目或回购股份

答案：B

解析：指引明确，超募资金用于永久补充流动资金的上限为30%，且公司需承诺12个月内不进行高风险投资，并对外披露。

2.某主板上市公司2024年末经审计净资产为80亿元，2025年4月拟以自有资金进行证券投资，根据《主板上市公司规范运作指引》，投资额度上限为：

A.8亿元

B.16亿元

C.24亿元

D.40亿元

答案：B

解析：主板公司证券投资额度不得超过最近一期经审计净资产的20%，80×20%=16亿元。

3.2025年6月，北交所发布《北京证券交易所融资融券交易细则》修订稿，新增标的股票条件之一为：

A.上市满6个月且市值不低于5亿元

B.上市满12个月且市值不低于8亿元

C.上市满24个月且市值不低于10亿元

D.上市满3个月且市值不低于3亿元

答案：A

解析：北交所将标的股票上市期限缩短至6个月，市值门槛下调至5亿元，以提高市场流动性。

4.某券商2025年分类评级结果为A类AA级，根据《证券公司分类监管规定》，其风险资本准备调整系数为：

A.0.5

B.0.7

C.0.8

D.1.0

答案：B

解析：AA级券商享受0.7的风险资本准备折扣，降低资本占用。

5.2025年7月，深交所对一家创业板公司发出关注函，质疑其利用互动易平台发布未公开重大信息，公司次日公告称“信息已在定期报告中披露”。监管认定其违规的主要依据是：

A.《信息披露管理办法》第六条

B.《创业板股票上市规则》5.1.5条

C.《上市公司与投资者关系工作指引》第十五条

D.《证券法》第八十三条

答案：C

解析：互动易回复需遵守“已公开信息”原则，第十五条明确不得先于指定媒体发布或泄露重大信息。

6.2025年5月，证监会发布《上市公司可持续发展报告指引》，要求强制披露的板块范围包括：

A.沪深300指数成分公司

B.上证180指数成分公司

C.科创50指数成分公司

D.中证500指数成分公司

答案：A

解析：2025年起，沪深300成分公司、科创50成分公司及境内外同时上市公司必须披露可持续发展报告。

7.某私募基金2025年3月备案为创业投资基金，根据《私募投资基金备案须知》，投资初创企业金额占比应不低于：

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：C

解析：创业投资基金备案要求，投资初创企业金额≥基金认缴总额的70%。

8.2025年4月，某上市公司拟以发行可转债方式收购资产，发行规模为公司最近一年净资产的45%，根据《可转债管理办法》，需履行的程序为：

A.董事会+股东大会普通决议

B.董事会+股东大会特别决议+证监会核准

C.董事会+股东大会特别决议+交易所审核+证监会注册

D.董事会+股东大会普通决议+交易所备案

答案：C

解析：2025年全面实行注册制，可转债发行超净资产40%需特别决议、交易所审核及证监会注册。

9.2025年6月，中证金融宣布下调转融资费率，其中182天期费率由4.8%降至：

A.4.3%

B.4.0%

C.3.8%

D.3.5%

答案：D

解析：为降低券商融资成本，182天期转融资费率下调至3.5%。

10.2025年7月，某券商资管计划投资单一信用债集中度达资产净值的25%，根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，该行为：

A.合规，因未超30%上限

B.违规，因未获得投资者同意

C.合规，因已进行压力测试

D.违规，因超过20%集中度要求

答案：D

解析：单只资管计划投资单一信用债比例不得超过资产净值的20%，25%已超限。

11.2025年5月，上交所推出科创债“即报即审”机制，对发行人最近三年平均可分配利润的要求为：

A.不少于债券一年利息的1倍

B.不少于债券一年利息的1.5倍

C.