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2025年证券市场基础知识真题解析试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题号后的括号内。)

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.下列不属于中国证监会监管职责的是：

A.依法对证券发行、上市、交易行为进行监督管理

B.制定证券市场发展规划和政策

C.监督管理证券期货交易所

D.对证券期货投资咨询机构进行日常监管

3.证券市场参与者中，代表国家进行市场调控和监管的是：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.投资者

4.以下哪种证券交易方式允许投资者买卖在交易所上市的证券，但不允许投资者直接向发行人购买证券？

A.挂牌交易

B.竞价交易

C.现货交易

D.回购交易

5.我国目前主要交易的股票类型是：

A.记名股票和无记名股票

B.普通股和优先股

C.A股和B股

D.国家股和社会公众股

6.以下哪种凭证不是证券？

A.股票

B.债券

C.基金份额

D.房产证

7.证券发行人向不特定社会公众发行证券的行为称为：

A.私募发行

B.首次公开募股（IPO）

C.定向增发

D.转增股

8.证券承销商依照证券发行协议的约定，在约定的期限内将证券销售给投资者，并收取承销费用的行为是：

A.证券保荐

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券投资咨询

9.我国A股股票的发行对象主要限于：

A.外国投资者

B.中国境内投资者

C.中国香港、澳门和台湾地区投资者

D.机构投资者

10.证券交易所以什么为核心进行组织交易？

A.证券公司

B.会员

C.交易规则

D.交易指令

11.证券交易价格由供求关系决定，通过公开竞价的方式形成，这种机制称为：

A.价格发现机制

B.风险分散机制

C.市场准入机制

D.信息披露机制

12.证券交易中，买方和卖方通过经纪人在交易所进行的交易称为：

A.直接交易

B.回购交易

C.经纪交易

D.挂牌交易

13.证券交易所以自己的名义为投资者提供交易服务，收取交易费用的组织是：

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

14.证券交易过程中，证券买卖双方在交易达成后，按照约定的时间进行证券和价款的收付称为：

A.交易申报

B.成交确认

C.交收

D.过户

15.证券交易交收的两种方式是：

A.现货交收和期货交收

B.现货交收和回购交收

C.现货交收和信用交收

D.现货交收和净额交收

16.目前，我国A股证券的二级市场交易主要在上海和深圳两个证券交易所进行，这体现了证券市场的：

A.局部性

B.全国性

C.独立性

D.区域性

17.证券公司可以依法从事的业务不包括：

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.商业银行业务

18.证券公司经营证券经纪业务，必须经过：

A.中国人民银行批准

B.中国证券业协会备案

C.中国证监会批准

D.证券交易所认可

19.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须经：

A.中国证监会批准

B.中国人民银行备案

C.证券交易所批准

D.中国证券业协会认可

20.下列哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？

A.证券投资分析

B.证券投资组合建议

C.证券信息提供

D.代理客户买卖证券

21.证券公司为客户买卖证券提供中介服务，并收取佣金的业务是：

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.融资融券

22.证券公司经营融资融券业务，必须具备的条件不包括：

A.公