证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第05套_背题模式.docxVIP

证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第05套_背题模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问的执业资格由谁颁发？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国银行业协会

2.以下哪项不属于证券投资顾问业务的基本原则？()

A.客户至上原则

B.公正公平原则

C.信息披露原则

D.风险控制原则

3.证券投资顾问在提供服务时，应当向客户披露哪些信息？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资产品的风险等级

C.投资顾问的报酬情况

D.以上都是

4.以下哪种情况不属于证券投资顾问的禁止行为？()

A.暗中收取客户回扣

B.向客户提供虚假信息

C.严格遵守职业道德规范

D.利用内幕信息进行交易

5.证券投资顾问服务的对象主要包括哪些？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.上市公司

D.以上都是

6.证券投资顾问在开展业务时，应当如何处理客户信息？()

A.保密处理，不得泄露给他人

B.可以在客户同意的情况下向他人提供

C.可以在公开场合讨论

D.以上都可以

7.证券投资顾问在提供服务时，应当如何评估客户的风险承受能力？()

A.仅凭客户提供的资料

B.仅凭自己的判断

C.通过专业评估方法

D.以上都可以

8.证券投资顾问在提供服务时，应当如何处理投资建议？()

A.必须保证投资建议的准确性

B.可以根据市场变化调整投资建议

C.必须在投资建议中明确风险提示

D.以上都是

9.以下哪种情况不属于证券投资顾问的合规要求？()

A.不得泄露客户信息

B.不得从事内幕交易

C.不得利用职务之便谋取私利

D.可以在客户不知情的情况下调整投资组合

10.证券投资顾问在提供服务时，应当如何处理投资决策权？()

A.由投资顾问全权负责

B.由客户全权负责

C.投资顾问和客户共同决定

D.以上都可以

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在提供服务时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公正公平原则

C.信息披露原则

D.风险控制原则

E.遵守法律法规原则

12.以下哪些属于证券投资顾问服务的业务范围？()

A.投资建议服务

B.投资组合管理服务

C.市场分析服务

D.证券交易代理服务

E.财务规划服务

13.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当如何处理利益冲突？()

A.主动披露利益冲突

B.采取必要的隔离措施

C.优先考虑客户利益

D.限制或禁止参与相关业务

E.不主动介入可能产生利益冲突的业务

14.证券投资顾问在提供服务时，应当如何维护客户利益？()

A.坚持客户至上原则

B.提供专业、客观的投资建议

C.定期评估客户投资组合

D.严格保守客户秘密

E.及时向客户报告投资进展

15.证券投资顾问在执业过程中，应当具备哪些能力？()

A.证券市场分析能力

B.投资组合管理能力

C.客户沟通能力

D.风险评估能力

E.法律法规知识

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问执业资格证书的有效期为______年。

17.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当对客户的投资决策提供______。

18.证券投资顾问在提供服务时，应当向客户披露其______，以及投资产品的风险等级。

19.证券投资顾问在提供服务时，应当严格遵守______，保护客户合法权益。

20.证券投资顾问在开展业务时，应当对客户的______进行评估，以提供适合的投资建议。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问在提供服务时，可以接受客户委托代理证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在执业过程中，不需要对客户进行风险评估。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在提供服务时，可以随意调整客户投资组合。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在提供服务时，不需要向客户披露可能存在的利益冲突。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问在执业过程中，不需要遵守职业道德规范。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券投资顾问的职责。

27.证券投资顾问在提供服务时，如何确保客户利益得到保护？