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证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一(定稿)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的基金份额持有人享有哪些权利？()

A.分享基金财产收益

B.参与基金财产的分配

C.承担基金亏损或者债务

D.以上都不是

2.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

D.管理基金财产

3.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的募集方式、基金份额发售日期、基金份额发售价格

C.基金的管理人、托管人、基金份额发售机构

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.为基金份额持有人办理赎回或者转让基金份额

5.开放式基金份额的申购和赎回价格如何确定？()

A.以当日基金资产净值为基础计算

B.以基金合同约定的价格计算

C.以基金管理人指定的价格计算

D.以上都不对

6.基金管理人应当向哪些机构报送基金募集情况？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金份额持有人大会

D.以上都是

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的投资策略

C.基金的业绩表现

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.欺骗投资者

B.误导投资者

C.保守投资者秘密

D.收受贿赂

10.基金销售人员的职业道德要求包括哪些方面？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.制定基金投资策略

B.选择合格的基金托管人

C.对基金份额持有人负责

D.编制并披露基金定期报告

12.以下哪些属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的募集期限

13.基金销售人员在销售过程中应遵守哪些规定？()

A.不得误导投资者

B.不得承诺收益

C.不得泄露投资者信息

D.不得进行不正当竞争

14.基金信息披露的内容主要包括哪些？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.基金份额发售公告

15.以下哪些属于基金销售人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.公平竞争

三、填空题(共5题)

16.证券投资基金的基金管理人是指负责基金的投资管理、基金运作和基金信息披露活动的机构。

17.基金托管人是指根据基金合同的规定，负责基金资产保管、基金资金清算、基金会计核算等工作的机构。

18.开放式基金份额的申购和赎回价格通常以基金份额净值为基础计算。

19.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分了解产品的风险等级，并向投资者进行准确的风险提示。

20.基金管理人的信息披露义务要求其定期向投资者披露基金的财务状况、投资组合等信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金投资的方向和比例。()

A.正确B.错误

22.基金托管人对基金资产的管理和运用具有最终决定权。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金净值公告是基金信息披露的重要组成部分，必须定期披露。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员的职业道德规范中，客户至上原则要求销售人员优先考虑自身利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合报告的主要内容。

27.解释什么是基金的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

28.为什么基金销售人员在销售基金产品时需要进行充分的风险提示？

29.基金管理人在进行投资决策时，应遵循哪些原则？

30.基金托管人在基金运作中的职责有哪些？

证券投资基金销售人员从