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证券从业资格证券基础知识(判断题)模拟试卷6(题后含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票交易实行涨跌幅限制的目的是什么？()

A.防止股价波动过大

B.促进市场公平

C.保障投资者利益

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券交易所的职能？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.审查上市公司资质

D.直接从事证券自营业务

3.以下哪项不属于证券经纪商的主要业务？()

A.证券自营买卖

B.证券代理买卖

C.证券投资咨询

D.证券登记结算

4.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高证券公司盈利能力

5.债券发行人未能按期支付利息或偿还本金时，称为？()

A.债券违约

B.债券到期

C.债券赎回

D.债券增发

6.以下哪项不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

7.证券公司开展证券自营业务，其自有资金占自营资本的比例不得低于多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

8.以下哪项不是证券交易中的委托指令？()

A.限价委托

B.委托类型

C.隔日委托

D.指定买卖委托

9.下列哪项不是证券经纪商的主要利润来源？()

A.交易手续费

B.证券自营利润

C.证券承销利润

D.投资咨询费

10.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.技术手段

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高证券公司盈利能力

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券登记结算业务

13.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者情绪

E.自然灾害

14.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

E.还本付息方式

15.以下哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场中，证券发行人通过发行股票、债券等方式筹集资金，这种筹集资金的方式被称为__。

17.在证券交易中，投资者买入证券的报价称为__，卖出证券的报价称为__。

18.根据我国《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为__元。

19.基金管理公司的主要职责是__和管理基金资产。

20.在证券市场交易中，为了维护市场秩序，防止操纵市场等违法行为，证券交易所会对异常交易行为进行__。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以使用客户资金进行交易。()

A.正确B.错误

22.债券的利率是固定的，因此投资者承担的风险较低。()

A.正确B.错误

23.基金投资是分散投资的，因此不存在市场风险。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构可以随时冻结任何涉嫌违法的证券账户。()

A.正确B.错误

25.投资者在进行证券交易时，必须遵守证券交易所的交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的T+0交易制度是什么？

27.什么是证券市场的自律管理？它包括哪些内容？

28.简述什么是证券投资组合？它有哪些风险？

29.什么是股票的市盈率？如何计算？

30.什么是债券的信用评级？它的作用是什么？

证券从业资格证券基础知识(判断题)模拟试卷6(题后含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】涨跌幅限制旨在防止股价波动过大，促进市场公平，以及保障投资者利益。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括提供交易场所和设施、制定交易规则、审查上市公司资质等，但不包括直接从事证券自营业务。

3.【答案】D

【解析】证券登记结算属于证券登记结算公司的业务，而非证券经纪商的主要业务。

4.【答案】